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欧洲杯投注入口对应申购费率为 1.50%-2024欧洲杯(中国区)官网-投注app入口
发布日期:2025-07-27 08:29    点击次数:194

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  南华基金照料有限公司 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金       招募说明书  基金照料东说念主:南华基金照料有限公司  基金托管东说念主:浙商银行股份有限公司      二零二五年一月 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                       招募说明书                     垂危教唆   本基金经中国证券监督照料委员会2025年1月10日证监许可【2025】59号文注册召募。   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金召募请求的注册,并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作 出骨子性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应见解阅读本招募说明书、基金合同、 基金家具辛劳纲领等信息败露文献,全面鉴定本基金家具的风险收益特征,应充分筹商投资 者自身的风险承受智商,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数目等投资步履作出稀少 决策。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者爽脆”原则,在投资者作出投资决策后,基 金运营现象与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行职守。   本基金投资于证券/期货市集,基金净值会因为证券/期货市集波动等要素产生波动,投 资者在投成本基金前,应全面了解本基金的家具性情,感性判断市集,并承担基金投资中出 现的种种风险,包括:市集风险、灵通式基金共有的风险、本基金独到的风险、流动性风险、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。   本基金为混杂型基金,预期收益和预期风险高于债券型基金、货币市集基金,但低于股 票型基金。在履走时作过程中,本基金通过量化模子采取股票,并构建股票投资组合,存在 失效并导致基金失掉的风险。同期宏不雅经济环境、股票市集环境、交游功令等发生枢纽变化 也可能影响模子的有用性,无法达到预期的投资结果。   本基金的投资鸿沟为具有清雅流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市交游的股票 (包括主板、创业板、科创板、北京证券交游所过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票) 和存托凭证、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶植机构债券、政府扶植债券、场所政府债券、 可交换债券、可转机债券(含可分离交游可转债)过甚他经中国证监会允许投资的债券)、 债券回购、资产扶植证券、股指期货、国债期货、货币市集器具、同行存单、银行入款以及 现款,以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会干系 规矩)   。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照料东说念主在履行安妥法度后,可 以将其纳入投资鸿沟。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书   本基金投资于股票、存托凭证的比例占基金资产的60%-95%。每个交游日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许,基金照料东说念主在履行安妥法度后,不错诊疗上述投资品种 的投资比例。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证,可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的 风险,以及与存托凭证刊行机制干系的风险。   本基金可参与股指期货交游,股指期货领受保证金交游轨制,由于保证金交游具有杠杆 性,当出现不利行情时,股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期 货领受逐日无欠债结算轨制,若是莫得在规矩的时刻内补足保证金,按规矩将被强制平仓, 可能给投资带来枢纽损失。   本基金投资鸿沟包括国债期货,国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性 风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货市集的独到风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效 果,使之发生随机损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为通晓量风险,是指期货合约 无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险,此类风险时常是由市集枯竭广度或深度导 致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法得志保证金要求,使得所持有的头寸濒临被强 制平仓的风险。   本基金可投资资产扶植证券,资产扶植证券在国内市集尚处发展初期,具有低流动性、 高收益的特征,并存在一定的投资风险。资产扶植证券的投资与基金资产密切干系,因此会 受到特定原始权益东说念主歇业风险及现款流展望风险等的影响;当本基金投资的资产扶植证券信 用评级发生变化时,本基金将需要面对临时诊疗持仓的风险;此外当资产扶植证券干系的发 行东说念主、照料东说念主、托管东说念主等出现违纪背约时,本基金将濒临无法收取投资收益以致损失本金的 风险。   本基金可投资于科创板股票、北京证券交游所股票,若本基金投资于科创板股票、北京 证券交游所股票,会濒临因投资标的、市集轨制以及交游功令等各异带来的独到风险,包括 但不限于上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   本基金开动召募面值为东说念主民币1.00元。在市集波动要素影响下,本基金净值可能低于初 始面值,本基金投资者有可能出现失掉。   基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书   基金照料东说念主照料的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。基金照料东说念主依照 恪尽责守、古道信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不 保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或稀疏基金份额总和的50%,但在基金运作 过程中因基金份额赎回等基金照料东说念主无法赐与抑遏的情形导致被迫达到或稀疏50%的除外。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,基金照料东说念主履行相应法度后,可 以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等连络章节的规矩。侧袋 机制实施时间,基金照料东说念主将对基金简称进行特殊鲜艳,并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                                                                                                       招募说明书                                                          目               录 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                   招募说明书                 第一部分     媒介   《南华丰利量化选股混杂型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”或 “招募说明书”       )依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                               《基金法》                                   ”)、《公开 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》                   (以下简称“《销售办法》                              ”)、                                《公开召募证券投资 基金运作照料办法》         (以下简称“《运作办法》                    ”)、                      《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》 (以下简称“《信息败露办法》”)、                 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料规矩》 (以下简称“《流动性风险照料规矩》”)过甚他连络法律法则以及《南华丰利量化选股混 合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”                        )编写。   本招募说明书阐扬了南华丰利量化选股混杂型证券投资基金的投资方向、策略、风险、 费率等与投资者投资决策连络的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者枢纽遗漏,并对其 实在性、准确性、无缺性承担法律职业。   本基金根据本招募说明书所载明的辛劳请求召募。本招募说明书由南华基金照料有限公 司解释。本基金照料东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》            、基金合同过甚他连络规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务,应详备查阅基金合同。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                               招募说明书                     第二部分       释义   在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:               :指《南华丰利量化选股混杂型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有用矫正和补充 证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充 书》过甚更新 过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正, 自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正           :指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《信息败露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施,并经 投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正           :指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                              招募说明书 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对其时常作念出的矫正 体,包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经连络政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》(包括颁布机关对其时常作念出的矫正)及干系法律法则规矩,使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管、依期定额投资及提供基金 交游账户信息查询等业务 他条件,取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主鉴定了基金销售服务左券,办理基金销售业 务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受南华基金照料有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                            招募说明书 申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并得到中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 范基金照料东说念主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令,由基金照料东说念主和投资东说念主共 同征服 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额转机为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款形势,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资形势 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入请求份额总和后的余额) 稀疏上一灵通日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 资产的价值总和 额净值的过程 称“规矩报刊”       )及《信息败露办法》规矩的互联网网站(以下简称“规矩网站”,包括基金 照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站)等媒介 赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款(含协 议约定有条件提前支取的银行入款)                、停牌股票、通晓受限的新股及非公开拓行股票、资产 扶植证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交游的债券等 将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待 算,宗旨在于有用隔断并化解风险,确保投资者得到公说念对待,属于流动性风险照料器具。 侧袋机制实施时间,原有账户称为主袋账户,特意账户称为侧袋账户             (1)无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存 在枢纽不确定性的资产;           (2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在枢纽 不确定性的资产;(3)其他资产价值存在枢纽不确定性的资产 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书 将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别,两类基金份额分别树立代码,并分 别狡计和公告基金份额净值 且不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                           招募说明书                     第三部分   基金照料东说念主   一、基金照料东说念主概况   称号:南华基金照料有限公司   住所:浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址:浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   邮政编码:310008   法定代表东说念主:朱坚   成立日历:2016 年 11 月 17 日   批准确立机关及批准确立文号:中国证监会证监许可20162371 号   研究鸿沟:基金召募、基金销售、资产照料、特定客户资产照料及中国证监会许可的其 他业务   组织体式:有限职业公司   注册成本:2.5 亿元东说念主民币   连络东说念主:卞璐璐   连络电话:4008105599   股权结构:南华期货股份有限公司占公司注册成本的 100%。   存续期限:无间研究   二、主要东说念主员情况   朱坚先生:董事长,硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经纪 有限公司、南华期货股份有限公司,2018年8月加入南华基金照料有限公司,2018年12月至   罗旭峰先生:董事,博士研究生学历,高档经济师。1988 年 8 月至 1993 年 7 月,赴任 于浙江省超高压输变电工程建造公司,历任办公室办事、团委布告;1993 年 8 月至 1996 年 司理、公司常务副总司理;1996 年 5 月于今,赴任于南华期货股份有限公司,历任公司副 总司理、总司理,现任公司董事长。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                              招募说明书   马易升先生:董事,博士。2010 年参预职业,任职于横店集团控股有限公司,曾担任企 业运营分析部部长,现任横店集团控股有限公司上市公司与成本照料中心助理总监。   曾媛女士:董事,硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金照料有限公司、 上投摩根基金照料有限公司、圆信永丰基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司,2019 年 9 月加入南华基金照料有限公司,2019 年 11 月至 2023 年 12 月任南华基金照料有限公司 副总司理,2023 年 12 月起担任南华基金照料有限公司总司理。   蒋潇华先生:稀少董事,硕士,1995 年 7 月参预职业,先后在浙江省经济体制改造办 公室、省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市职业办公室、中国证监会浙江监 管局职业,2015 年 11 月于今任浙江股权交游中心有限公司董事长兼总司理。   邱刚先生:稀少董事,研究生、博士,2000 年 3 月起任职于中国证券监督照料委员会, 于 2015 年 8 月加入敦和资产照料有限公司,担任首席风控官。   陈松男先生:稀少董事,博士。1978 年参预职业,先后赴任于马里兰大学、台湾政事大 学,上海交通大学高档金融学院。历任马里兰大学讲授、台湾政事大学讲授兼系主任、上海 交通大学高档金融学院讲授。   王艳涛先生:稀少董事,法学学士。1998 年参预职业,先后在北京市嘉和讼师事务所、 国浩讼师集团(北京)事务所、北京市海铭讼师事务所、北京市荣诚讼师事务所职业。历任 北京市嘉和讼师事务所讼师、国浩讼师集团(北京)事务所讼师、北京市海铭讼师事务所合 伙东说念主讼师,现任北京市荣诚讼师事务所职业主任讼师。   朱国华先生:稀少董事,硕士研究生。1983 年参预职业,任职于上海财经大学。曾兼任 上海期货交游所社会理事。现任上海财经大学讲授、博士生导师。   根据公司《轨则》第六十六条文定,公司不设监事会,设别称推广监事,推广监事由职 工代表连省担任。   连省先生:推广监事,大专,2000 年 7 月至 2005 年 10 月赴任于中国工商银行资产托 管部,2005 年 11 月至 2006 年 10 月赴任于申万巴黎基金照料公司基金营运总部担任基金会 计,2006 年 11 月至 2016 年 12 月赴任于工银瑞信基金照料有限公司运作部从事注册登记。   朱坚先生:董事长,简历同上。   曾媛女士:总司理,简历同上。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                                       招募说明书    周昱峰先生:经济学硕士,注册管帐师。现任南华基金照料有限公司副总司理。历任华 夏证券有限公司交游部、经纪业务照料总部高档司理,华泰柏瑞基金照料有限公司营销照料 总部总监,正大富邦基金照料有限公司家具总监,正大富邦创融资产照料有限公司副总司理、 投资司理。2017 年 3 月加入南华基金照料有限公司,2022 年 9 月 5 日起担任南华基金照料 有限公司副总司理。    罗丽娟女士:硕士,持有法律职业经考据。现任南华基金照料有限公司督察长。历任恒 生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务司理、上海安 硕信息本事股份有限公司证券事务代表、诺德基金照料有限公司稽核风控部总监、泰信基金 照料有限公司监察稽核部总监。2023 年 7 月 10 日加入南华基金照料有限公司,2023 年 8 月    蔡晓永先生:大专,现任南华基金照料有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7 月,在南华期货股份有限公司网罗工程部职业,2009 年 7 月开头后任该部门副司理、司理 职务。2019 年 8 月入职南华基金照料有限公司。    黄志钢先生:硕士,现任南华基金照料有限公司总司理助理(高管级)兼量化投资部总 司理。历任好意思国畴昔之路有限公司交游员、海通期货股份有限公司研究员、国元证券股份有 限公司高档司理、国联安基金照料有限公司基金司理、金鹰基金照料有限公司指数及量化投 资部总司理、基金司理、南华期货股份有限公司研究所量化投资总监。2019 年 8 月 1 日入 职南华基金照料有限公司,2025 年 1 月 13 日起担任南华基金照料有限公司总司理助理(高 管级)。    颜江伟先生:硕士,现任南华基金照料有限公司总司理助理(高管级)。历任中海外汇 交游中心党委组织部办事、市集二部司理、浙江萧山农商银行上海金融同行中心总司理、浙 商基金照料有限公司专户投资部副总司理、新华基金照料股份有限公司总司理助理、诺德基 金照料有限公司总司理助理。2024 年 8 月 30 日入职南华基金照料有限公司,2025 年 1 月    黄志钢先生:硕士,现任南华基金照料有限公司总司理助理(高管级)兼量化投资部总 司理。2004 年 7 月 5 日至 2005 年 7 月 14 日在好意思国畴昔之路任交游员;2005 年 7 月 15 日 至 2006 年 12 月 10 日任海通期货研究发展部研究员;2006 年 12 月 10 日至 2008 年 10 月 21 日任国元证券繁衍家具部高档司理;2008 年 10 月 21 日至 2015 年 6 月 5 日任国联安基金量 化投资部基金司理;2015 年 6 月 8 日至 2018 年 6 月 30 日任金鹰基金指数及量化投资部总 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                              招募说明书 司理、基金司理;2019 年 1 月 1 日至 2019 年 8 月 1 日任南华期货研究所量化投资总监, 年 3 月 5 日起任职)、南华丰元量化选股混杂型证券投资基金基金司理(2024 年 1 月 23 日 起任职)、南华丰睿量化选股混杂型证券投资基金基金司理(2024 年 11 月 5 日起任职)。   主席:   曾媛女士:总司理,简历同上。   成员:   黄志钢先生:公司总司理助理(高管级)兼量化投资部部门总司理、基金司理。   颜江伟先生:公司总司理助理(高管级)。   何林泽先生:公司总司理助理兼固定收益投资总监、基金司理。   徐超先生:公司总司理助理兼研究部总司理、权益投资部总司理、基金司理、投资司理。   上述东说念主员之间均不存在至支属关系。   三、基金照料东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他连络规矩,基金照料东说念主的义务包括但不限于: 售、申购、赎回和登记事宜; 理和运作基金财产; 基金财产和基金照料东说念主的财产相互稀少,对所照料的不同基金分别照料,分别记账,进行证 券投资; 任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主运作基金财产; 金合同》等法律文献的规矩,按连络规矩狡计并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价钱; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                   招募说明书 同》过甚他连络规矩另有规矩外,在基金信息公开败露前应予隐敝,不向他东说念主流露,但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外;向 审计、法律等外部专科照应人提供干系基金营业隐私的,应当要求干系外部专科照应人履行相应 隐敝义务; 益; 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; 期限不低于法律法则规矩的最低期限; 够按照《基金合同》规矩的时刻和形势,随时查阅到与基金连络的公开辛劳,并在支付合理 成本的条件下得到连络辛劳的复印件; 管东说念主; 承担抵偿职业,其抵偿职业不因其退任而免除; 《基金合同》形成基金财产损失机,基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿; 承担职业; 理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书   四、基金照料东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制,采取有用门径,防患违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 门径,保证基金财产无谓于下列投资或者行为:   (1)承销证券;   (2)违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽职业的投资;   (4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有规矩的除外;   (5)向本基金的基金照料东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行为;   (7)法律、行政法则和中国证监会规矩险阻的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、履行抑遏东说念主或者 与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他枢纽关联交 易的,应当相宜本基金的投资方向和投资策略,罢职基金份额持有东说念主利益优先原则,防护利 益破损,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公说念合理价钱推广。干系交游必须事 先得到基金托管东说念主喜悦,并按法律法则赐与败露。枢纽关联交游应提交基金照料东说念主董事会审 议,并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述险阻性规矩,如适用于本基金,基金照料东说念主在履行 安妥法度后,则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩推广。 法则及行业范例,古道信用、用功尽责,不从事以下步履:   (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书   (2)不公说念地对待其照料的不同基金财产;   (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益;   (4)向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失;   (5)侵占、挪用基金财产;   (6)流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交游行为;   (7)莽撞职守,不按照规矩履行职责;   (8)其它法律法则以及中国证监会险阻的步履。   (1)依照连络法律、法则和基金合同的规矩,本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 利益。   (2)不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   (3)不流露在职职时间瞻念察的连络证券、基金的营业隐私以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资缱绻等信息。   (4)不以任何体式为除基金照料东说念主除外的其他组织或个东说念主进行证券交游。   五、基金照料东说念主的里面抑遏轨制   (1)健全性原则。里面抑遏应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员, 并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个方法。   (2)有用性原则。通过科学的内控技巧和方法,建立合理的内控法度,顾惜内控轨制 的有用推广。   (3)稀少性原则。基金照料东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对稀少,基金照料 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   (4)相互制约原则。基金照料东说念主里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。   (5)成本效益原则。基金照料东说念主运用科学化的研究照料方法造谣运作成本,提高经济 效益,以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏结果。   里面抑遏的内容包括抑遏环境、风险评估、抑遏行为、信息相通和里面监控。   (1)抑遏环境 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书   公司董事会爱好建立完善的公司治理结构和里面抑遏体系。董事会下设风险照料委员会, 负责审查公司监察稽核、风险照料职业情况,负责对公司合规照料轨制、风险抑遏轨制的执 行情况进行监督,监督公司里面审计轨制的实施,对枢纽关联交游进行审查和评价。   公司照料层在总司理指示下,见解推广董事会确定的里面抑遏政策,为了有用贯彻公司 董事会制定的研究方针及发展政策,司理层下设投资决策委员会和风险防控委员会,就基金 投资和风险抑遏等发表专科意见及建议,投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司确立督察长,对董事会负责,主要负责对公司里面抑遏的正当合规性、有用性和合 感性进行审查,发现枢纽风险事件时向公司董事会和中国证监会见解。   (2)风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系,对公司表里部风险进行识别、评估和分析,实时防 范和化解风险。 枢纽事件、枢纽决策和垂危业务经过的风险进行评估,制定枢纽风险的惩办决策;   (3)抑遏行为   抑遏行为包括自我抑遏、职责分离、监察稽核、什物抑遏、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、法度或门径。   抑遏行为体现为:自我抑遏以各岗亭的方向职业制为基础,是里面抑遏的第一说念防地。 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等,在干系部门和相 关岗亭之间建立垂危业务处理凭据传递和信息相通轨制,后续部门及岗亭对前一部门及岗亭 负有监督职业,使相互监督制衡的机制成为里面抑遏的第二说念防地。充分见解督察长和监察 稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立里面抑遏的第三说念防 线。   (4)信息与相通   公司建立双向的信拒却流阶梯,形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息陈诉 渠说念。通过建立有用的信拒却流渠说念,保证了公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职 责干系的信息,并实时投递安妥的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制,建立了清 晰的业务见解系统。   (5)里面监控 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                   招募说明书   里面监控由公司风险照料委员会、督察长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各自 的权力鸿沟内开展。督察长和监察稽核部门履行里面稽核职能,查验、评价公司里面抑遏制 度合感性、完备性和有用性,监督公司里面抑遏轨制的推广情况,揭示公司里面照料及基金 运作中的风险,实时建议转变意见,促进公司里面照料轨制有用地推广。   (1) 基金照料东说念主确知建立、实施和撑持里面抑遏轨制是本公司董事会及照料层的职业;   (2)上述对于里面抑遏的败露实在、准确;   (3)本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面抑遏轨制。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书                      第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号:浙商银行股份有限公司   住所:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主:陆建强   连络东说念主:张涛   电话:13858036816   传真:0571-88268688   成立时刻:1993 年 04 月 16 日   组织体式:股份有限公司   注册成本:东说念主民币 27,464,635,963 元   存续时间:无间研究   批准确立机关和批准确立文号:中国银行业监督照料委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管经验批文及文号:《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管经验的 批复》;证监许可〔2013〕1519 号   研究鸿沟:经受公众入款;披发短期、中期和永恒贷款;办理国表里结算;办理单据承 兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付 款项及代理保障业务;提供看护箱服务;经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。本 行经中国东说念主民银行批准,不错研究结汇、售汇业务。   陆建强先生,本公司党委布告、董事长、推广董事。形而上学硕士,高档经济师。陆先生曾 任浙江省企业档案照料中心副主任,浙江省工商局办公室副主任,浙江省工商局工商信息管 理办公室主任,浙江省工商局办公室主任,浙江省工商行政照料局党委委员、办公室主任, 浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员,浙江省政府办公厅副主任、党组成员,浙江省政 府副秘书长、办公厅党组成员,财通证券党委布告、董事长。现兼任浙江省并购采集会第一 届理事会会长、浙江省金融照应人服务采集会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                                招募说明书 任。    浙商银行是十二家天下性股份制营业银行之一,于 2004 年 8 月 18 日郑重开业,总部设 在浙江杭州,系天下第 13 家“A+H”上市银行。开业以来,浙商银行容身浙江,放眼全球, 稳健发展,已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质营业银行。    浙商银行以“一流的营业银行”愿景为统领,全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态,自便发扬四干精神,练好“善、智、勤”三字经,坚持“夯基础、调结构、控风险、 创效益”十二字研究方针,践行善本金融理念,坚持灵巧研究,垒好经济周期弱明锐资产压 舱石,塌实鼓动 321 研究策略,以数字化改造为干线,全面开展以客户为中心的玄虚协同改 革,以“深耕浙江”为首要政策,金钱照料全新起程,大零卖、大公司、大投行、大资管、 大跨境五伟业务板块都头并进、玄虚协同发展,实施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投 研基础”四大攻坚,全面开启高质地发展的新征途。 净利润 79.99 亿元,同比增长 3.31%。汗漫见解期末,总资产 3.25 万亿元,比上年末增长 比上年末增长 3.31%,其中:经受入款余额 1.94 万亿元,比上年末增长 3.74%;不良贷款率 成本充足率 8.38%,比上年末上升 0.16 个百分点。    汗漫 2024 年 6 月末,浙商银行在天下 22 个省(自治区、直辖市)及香港非常行政区, 确立了 350 家分支机构,终浮现对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区 和部分中西部地区的有用覆盖。在英国《银众人》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中,我行按一级成本计位列 87 位。中诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高 等级 AAA 主体信用评级。    浙商银行资产托管部是总行稀少的一级照料部门,根据业务条线下设业务照料中心、营 销中心、运营中心、监督中心、数字化中心,保证了托管业务前、中、后台的无缺与稀少。 汗漫 2024 年 6 月 30 日,浙商银行资产托管部从业东说念主员共 44 名,估值清理合营机构派驻东说念主 员 18 东说念主。    汗漫 2024 年 6 月 30 日,浙商银行托管证券投资基金 264 只,鸿沟推断 4825.94 亿元, 现在依然与数十家公募基金照料公司达成托管合营意向。    二、基金托管东说念主里面风险抑遏轨制说明 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书   严格征服国度连络托管业务的法律、法则、规章、行政性规矩、行业准则和行内连络管 理规矩,称职研究、范例运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全无缺, 确保连络信息的实在、准确、无缺、实时,保护基金份额持有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部,是全行资产托管业务的照料和运营部门, 资产托管部特意树立了监督稽核团队,配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面控 制和风险照料职业,具有稀少利用监督稽核职业的权力和智商。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制抑遏体系。轨制体系包含照料轨制、实施确定、 岗亭职责、业务操作经过,不错保证托管业务的范例操作、得手进行;业务东说念主员具备从业资 格;业务照料严格实行复核、审核、查验轨制,授权职业实行荟萃抑遏,业务钤记按规程保 管、存放、使用,账户辛劳严格看护,制约机制严格有用;业务操作区特意树立,顽固照料, 实施音像监控;业务信息由专职信息败露东说念主负责,防患泄密;业求终了自动化操作,防患东说念主 为事故的发生,本事系统无缺、稀少。   三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和法度   基金托管东说念主负有对基金照料东说念主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过甚他连络规矩,托管东说念主对基金的投资对象和鸿沟、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付形势、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的狡计、收益分拨、 申购赎回以过甚他连络基金投资和运作的事项,对基金照料东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和连络法律法 规规矩的步履,应实时以书面体式陈诉基金照料东说念主限期纠正,基金照料东说念主收到陈诉后应实时 查对并以书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内,基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行 复查,督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的, 基金托管东说念主应见解中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有枢纽违纪步履,立即见解中国证监会,同期,陈诉基金管 理东说念主限期纠正,并将纠正结果见解中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他连络规矩,或者违抗基金 合同约定的,应当推辞推广,立即陈诉基金照料东说念主,并实时向中国证监会见解。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交游法度依然成效的指示违抗法律、行政法则和其他有 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                  招募说明书 关规矩,或者违抗基金合同约定的,应当立即陈诉基金照料东说念主,并实时向中国证监会见解。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书                    第五部分      干系服务机构   一、基金份额销售机构   名   称:南华基金照料有限公司   注册地址:浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址:浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   法定代表东说念主:朱坚   天下统一客户服务电话:4008105599   传真:0571-56108133   连络东说念主:张艳梅   电话:0571-26896595   公司网站:www.nanhuafunds.com   基金照料东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规 定,采取其他相宜要求的机构销售本基金,并在基金照料东说念主网站公示。   二、基金登记机构   名   称:南华基金照料有限公司   注册地址:浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址:浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   法定代表东说念主:朱坚   天下统一客户服务电话:4008105599   传   真:0571-56108133   连络东说念主:王璐   三、讼师事务所及承办讼师   名   称:上海源泰讼师事务所   住   所:中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层   办公地址:中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层   负责东说念主:廖海 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                  招募说明书   电   话:021-51150298   传   真:021-51150398   承办讼师:黄丽华、刘佳   四、管帐师事务所及承办注册管帐师   名   称:毕马威华振管帐师事务所(特殊深广合伙)   住   所:北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址:北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   推广事务合伙东说念主:邹俊   承办注册管帐师:黄小熠、倪益   连络电话:8621 2212 2888   传真:8621 6288 1889   连络东说念主:黄小熠 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                          招募说明书                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过甚他法律 法则的连络规矩召募。本基金召募请求依然中国证监会 2025 年 1 月 10 日证监许可【2025】   二、基金类别   混杂型证券投资基金。   三、基金的运作形势   契约型、灵通式。   四、基金存续期限   不依期。   五、基金份额发售面值   本基金 A、C 两类份额的基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   六、基金的份额类别树立   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取形势的不同,将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度,且不从 本类别基金资产上钩提销售服务费的,称为 A 类基金份额;不收取认购/申购用度、赎回时 收取赎回用度,且从本类别基金资产上钩提销售服务费的,称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别狡计并公布基金份额净值。   投资者可自行采取认/申购的基金份额类别。   本基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金照料东说念主确定,并在招募说明书及基金产 品辛劳纲领中列明。根据基金运作情况,在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份 额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下,基金照料东说念主在履行安妥法度后不错罢手现存基金 份额类别的销售、造谣现存基金份额类别的费率水平、增多/减少或诊疗基金份额类别、对 基金份额分类及功令进行诊疗等,诊疗实施前基金照料东说念主需实时公告,而无需召开基金份额 持有东说念主大会。   七、召募形势 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书   通过基金照料东说念主的直销机构和其他各销售机构的基金销售网点公开拓售,各销售机构的 具体名单见基金份额发售公告以及基金照料东说念主网站。   八、召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不稀疏 3 个月,具体发售时刻见基金份额发售公 告。基金照料东说念主也可根据基金销售的履行情况在召募期限内安妥延长或镌汰基金发售时刻, 并实时公告。   九、召募对象   相宜法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   十、召募场所   本基金通过基金销售机构的办理基金销售业务的网点向投资者公开拓售。   详见基金份额发售公告和基金照料东说念主网站。基金照料东说念主不错根据情况诊疗销售机构,并 在基金照料东说念主网站公示。   十一、认购安排   本基金向个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者等同期发售,具体发售时刻由基金 照料东说念主根据干系法律法则及本基金基金合同,在基金份额发售公告中确定并败露。   详见基金份额发售公告。 售公告或其他公告。若本基金树立初度召募鸿沟上限,基金合同成效后不受此召募鸿沟的限 制。   (1)本基金认购领受金额认购形势。   (2)投资东说念主认购时,需按销售机构规矩的形势全额缴款。   (3)投资者在召募期内可屡次认购基金份额,认购用度按每笔认购请求单独狡计,但 已受理的认购请求不得废除。   (4)投资者通过本基金指定的基金照料东说念主直销中心除外的销售机构的基金销售网点认 购,单个基金账户单笔最低认购金额(含认购费)为10元东说念主民币,追加认购每笔最低金额(含 认购费)为10元东说念主民币,履行操作中,对最低认购名额及交游级差以各销售机构的基金销售 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                                 招募说明书 网点具体规矩为准。   投资者通过本基金照料东说念主直销中心认购,单个基金账户的初度最低认购金额为5万元东说念主 民币(含认购费)        ,追加认购单笔最低金额为10元东说念主民币(含认购费)                               ,已在直销中心有认/ 申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述初度认购最低金额的限制,单笔认购/追加最低 金额为10元东说念主民币(含认购费)。本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金照料东说念主酌情调 整。   (5)基金召募时间,单个投资东说念主的累计认购鸿沟占通盘投资者累计认购总鸿沟的比例 不得达到或者稀疏 50%,也不得有变相回避 50%荟萃度的情形。   如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者稀疏基金总份额的 50%,基金管 理东说念主不错采取比例说明等形势对该投资东说念主的认购请求进行限制。基金照料东说念主接受某笔或者某 些认购请求有可能导致投资东说念主变相回避前述 50%比例要求的,基金照料东说念主有权推辞该等全 部或者部分认购请求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构的说明为准。   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资者认购 A 类基金份额在认购时支付认 购用度,认购 C 类基金份额不支付认购用度,而是从该类别基金资产上钩提销售服务费。   本基金的认购费率如下:          认购金额          A 类基金份额的认购费率     C 类基金份额的认购费率         M<100 万             1.20%         M≥500 万        按笔收取,1,000 元/笔      注:M 为认购金额,单元:元。   本基金 A 类基金份额的认购费由 A 类基金份额的认购东说念主承担,不列入基金财产。认购费 用用于本基金的市集推广、销售、登记等召募时间发生的各项用度。   本基金的认购价钱为每份基金份额1.00元。   (1)A类基金份额的认购份额狡计形势   当认购用度适用比例费率时,认购份额的狡计形势如下:   净认购金额=认购金额/(1+认购费率)   认购用度=认购金额-净认购金额 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                         招募说明书   认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值   当认购用度适用固定金额时,认购份额的狡计方法如下:   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值   认购份额(含利息折算的份额)的狡计保留到少许点后 2 位,少许点 2 位以后的部分四 舍五入,由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例:某投资者投资10,000元认购本基金的A类基金份额,对应认购费率为1.20%,若是认 购期内认购资金得到的利息为5元,则其可得到的A类基金份额狡计如下:   净认购金额=10,000.00/(1+1.20%)=9881.42元   认购用度=10,000.00-9881.42=118.58元   认购份额=(9881.42+5.00)/1.00=9886.42份   即投资者投资10,000.00元认购本基金的A类基金份额,对应认购费率为1.20%,若认购资 金在认购期内得到的利息为5元,则可得到9886.42份A类基金份额。   (2)C类基金份额的认购份额狡计方法   投资者的总认购份额的狡计形势如下:   认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额发售面值   认购份额(含利息折算的份额)的狡计保留到少许点后2位,少许点2位以后的部分四舍 五入,由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例:某投资者投资10,000元认购本基金的C类基金份额,若是认购期内认购资金得到的 利息为5元,则其可得到的C类基金份额狡计如下:   认购份额=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00份   即投资者投资10,000元认购本基金的C类基金份额,加上认购资金在认购期内得到的利 息,可得到10,005.00份C类基金份额。   (1)认购方法   投资者认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续,由基金照料东说念主根据干系 法律法则及本基金基金合同,在基金份额发售公告中确定并败露。   (2)认购说明   基金销售机构(包括本公司的直销中心和其他销售机构的基金销售网点)对认购请求的 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书 受理并不表示对该请求依然告成的说明,而仅代表销售机构如实收到了认购请求。认购请求 是否有用应以登记机构的说明结果为准。对于认购请求及认购份额的说明情况,投资者应及 时查询并妥善利用正当权利,不然,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   若是接受某笔或某些认购请求有可能导致单一投资者的累计认购鸿沟占通盘投资者累 计认购总鸿沟比例达到或者稀疏 50%,或者存在变相回避 50%荟萃度的情形时,基金照料东说念主 可推辞接受投资者的认购请求。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主通盘,其中利 息转份额的数额以登记机构的记录为准。   十二、召募资金   基金召募时间召募的资金存入特意账户,在基金募蚁集束前任何东说念主不得动用。   基金合同成效前所发生的信息败露费、讼师费和管帐师费以过甚他用度不从基金财产中 支付。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                       招募说明书             第七部分     基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下,基金召募期届满或基金 照料东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售,并在 10 日内聘用法定验资机构 验资,自收到验资见解之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的,自基金照料东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起,《基金合同》成效;不然《基金合同》不成效。基金照料东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入特意账户,在基金召募步履收尾前,任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行成效时召募资金的处理形势   若是召募期限届满,未得志基金备案条件,基金照料东说念主应当承担下列职业: 利息; 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》成效后,结合 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的,基金照料东说念主应当在依期见解中赐与败露;结合 60 个职业日 出现前述情形的,基金照料东说念主应当在 10 个职业日内向中国证监会见解并建议惩办决策,如 采取无间运作、转机运作形势、与其他基金合并或者绝交基金合同等形势,并在 6 个月内召 集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时,从其规矩。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书        第八部分    基金份额的申购、赎回与转机   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明 书或其他干系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金照料东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 形势办理基金份额的申购与赎回。   若基金照料东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等交游形势,投资者不错通过 上述形势进行申购与赎回,具体办法由基金照料东说念主另行公示。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时刻,但基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后,若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时刻变更或其 他特殊情况,基金照料东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的诊疗,但应在实施日 前依照《信息败露办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   基金照料东说念主可根据履行情况照章决定本基金开头办理申购的具体日历,具体业务办理时 间在申购开头公告中规矩。   基金照料东说念主自基金合同成效之日起不稀疏 3 个月开头办理赎回,具体业务办理时刻在赎 回开头公告中规矩。   在确定申购开头与赎回开头时刻后,基金照料东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的连络规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开头时刻。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转机请求且登记机构说明接 受的,其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回或转机的价 格。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则,即申购、赎回价钱以请求当日收市后狡计的种种基金份额净值为基 准进行狡计; 法权益不受损伤并得到公说念对待; 基金估值的公说念性,具体处理原则与操作范例罢职干系法律法则以及监管部门、自律功令的 规矩。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理功令等在遵 守基金合同和招募说明书规矩的前提下,以各销售机构的具体规矩为准。   基金照料东说念主可在法律法则及基金合同允许的情况下,对上述原则进行诊疗。基金照料东说念主 必须在新功令开头实施前依照《信息败露办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构规矩的法度,在灵通日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时,必须在规矩的时刻内全额托福申购款项,投资者托福申购款项, 申购成立;基金份额登记机构说明基金份额时,申购成效。基金份额持有东说念主递交赎回请求, 赎回成立;基金份额登记机构说明赎回时,赎复活效。   投资者赎回请求成效后,基金照料东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证 券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金照料东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的要素影响业务处理经落后,赎回款项顺延至下一个职业 日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时,款 项的支付参照基金合同连络条件处理。   基金照料东说念主应以交游时刻收尾前受理有用申购和赎回请求确今日当作申购或赎回请求 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书 日(T 日)      ,在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行说明。T 日提 交的有用请求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他 形势查询请求的说明情况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告成,而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的说明以基金登记机构的说明结果为准。对于申购请求及 申购份额的说明情况,投资者应实时查询并妥善利用正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查询 等各项义务,致使其干系权益受损的,基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构不承担由此形成 的损失或不利后果。   基金照料东说念主不错在法律法则及基金合同允许的鸿沟内,照章对上述申购和赎回请求真实 认时刻进行诊疗,并必须在诊疗实施日前按照《信息败露办法》的连络规矩在规矩媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制 最低金额为 10 元东说念主民币(含申购费);通过本基金照料东说念主直销中心申购,初度最低申购金 额为 5 万元东说念主民币(含申购费),已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资东说念主不 受上述初度申购最低金额的限制,单笔追加最低金额为 10 元东说念主民币(含申购费)。本基金 直销机构单笔申购最低金额可由基金照料东说念主酌情诊疗。履行操作中,以各销售机构的具体规 定为准。   投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。 的基金份额余额不及 10 份的,在赎回时需一次全部赎回。履行操作中,以各销售机构的具 体规矩为准。   如遇多量赎回等情况发生而导致展期赎回时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同连络暂停赎回或减慢支付赎回款项的条件处理。 得存在变相回避 50%荟萃度的情形(运作过程中,因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除 外)。 具体规矩请参见更新的招募说明书或干系公告。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                                   招募说明书 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等门径,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 抑遏的需要,可采取上述门径对基金鸿沟赐与抑遏。具体规矩请参见基金照料东说念主干系公告。 限制,或者新增基金鸿沟抑遏门径。基金照料东说念主必须在诊疗前依照《信息败露办法》等连络 规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度;投资者不错屡次申购本基金,申购 费率按每笔申购请求单独狡计。本基金 C 类基金份额不收取申购费。具体用度安排如下表 所示:          申购金额         A 类基金份额的申购费率      C 类基金份额的申购费率         M<100 万             1.50%         M≥500 万        按笔收取,1,000 元/笔   注:M 为申购金额,单元:元。   本基金A类基金份额的申购用度由A类基金份额的申购东说念主承担,主要用于本基金的市集 推广、销售、登记等各项用度,不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担,在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。对峙续持有期少于 30 天的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;对峙续持有期 不少于 30 天但少于 90 天的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的 75%计入基金财产;对峙 续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的 50%计入基金 财产。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减,具体费率如下:          持有期限         A 类基金份额的赎回费率      C 类基金份额的赎回费率          Y<7 天             1.50%            1.50% 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                                招募说明书         Y≥180 天         0.00%               0%   注:Y 为持有期限。 率或收费形势实施日前依照《信息败露办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。 质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销缱绻,依期或不依期地开展基金促销行为。 在基金促销行为时间,按干系监管机构要求履行必要手续后,基金照料东说念主不错安妥调低基金 销售费率。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢职干系法律法则以及监管部门、自律功令的 规矩。   七、申购份额、赎回金额的狡计形势及余额的处理形势 除申购用度后,以请求当日基金份额净值为基准狡计,各狡计结果均按照四舍五入方法,保 留少许点后两位,由此错误产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产通盘。本基 金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度,投资者不错屡次申购本基金,申购费率按每笔 申购请求单独狡计。   (1)A 类基金份额   若是投资者采取申购 A 类基金份额,当申购用度适用比例费率时,申购份额的狡计方法 如下:   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时,申购份额的狡计方法如下:   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例:某投资者投资 10,000 元申购本基金的 A 类基金份额,对应申购费率为 1.50%,假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元,则可得到的 A 类申购份额为: 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                                  招募说明书    净申购金额=10,000.00/(1+1.50%)=9,852.22 元    申购用度=10,000.00-9,852.22=147.78 元    申购份额=9,852.22/1.0500=9383.07 份    即:投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,对应申购费率为 1.50%,假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元,则其可得到 9383.07 份 A 类基金份额。    (2)C 类基金份额    若是投资者采取申购 C 类基金份额,则申购份数的狡计方法如下:    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例:某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额,假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元,则可得到的申购份额为:    申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份    即:投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额,假定申购当日 C 类基金份额净值为 请当日种种基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额,各狡计结果 均按照四舍五入方法,保留少许点后两位,由此错误产生的损失由基金财产承担,产生的收 益归基金财产通盘。    (1)A 类基金份额    赎回金额=赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值    赎回用度=赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回用度    例:某投资者赎回本基金 10000 份 A 类基金份额,持有时刻为 60 天,对应的赎回费率 为 0.50%,假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的净赎回金额为:    赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×0.50%=62.50 元    净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元    即:投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持有期限为 60 天,对应的赎回费率为      假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的净赎回金额为 12,437.50 元。    (2)C 类基金份额 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                             招募说明书   赎回金额=赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例:某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有期限为 30 天,对应的赎回费率为   赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元   即:投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有期限为 30 天,对应的赎回费率为 0%, 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的净赎回金额为 12,500.00 元。   由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公布基金份 额净值,狡计公式为狡计日种种别基金资产净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总和。   T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。   种种基金份额净值单元为元,狡计结果均保留在少许点后四位,少许点后第五位四舍五 入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况,为保护基金份额持有东说念主利益, 基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致,可阶段性诊疗基金份额净值狡计精度并进行相应公告, 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   T 日的种种基金份额净值在今日收市后狡计,并按基金合同的约定公告。遇特殊情况, 经履行安妥法度,不错安妥蔓延狡计或公告。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金照料东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购请求: 购请求。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响,或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书 金照料东说念主应当暂停接受基金申购请求。 达到或者稀疏 50%,或者变相回避 50%荟萃度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 使单日申购金额或净申购比例稀疏上限或该申购请求稀疏单一投资者单日或单笔申购金额 上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购请求时,基金照料东说念主应当根据连络规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。发生上述 第 7、9 项情形时,基金照料东说念主不错采取比例说明等形势对该投资东说念主的申购请求进行限制, 基金照料东说念主有权推辞该等全部或者部分申购请求。若是投资东说念主的申购请求被全部或部分推辞, 被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时,基金照料东说念主应实时规复 申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项: 法接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 回请求或减慢支付赎回款项。 值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 金照料东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求或减慢支付 赎回款项时,基金照料东说念主应按规矩报中国证监会备案,并根据连络规矩在规矩媒介上刊登暂 停赎回公告。已说明的赎回请求,基金照料东说念主应足额支付;如暂时不行足额支付,应将可支 付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主,未支付部分可展期支付,且 该部分按照赎回请求说明日的该类基金份额净值为基础进行狡计。若出现上述第 4 项所述 情形,按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先采取将当日可能未 获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况摒除时,基金照料东说念主应实时规复赎回业务的办理并 公告。   十、多量赎回的情形及处理形势   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金转机中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入请求份额总和后的余额)稀疏前一 灵通日的基金总份额的 10%,即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时,基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或多量赎回份额 占比情况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   (1)全额赎回:当基金照料东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时,按正常赎回 法度推广。   (2)部分展期赎回:当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有艰巨或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回请求展期办理。 对于当日的赎回请求,应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例,确定当日受理的 赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回请求时不错采取展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的,将自动转入下一个灵通日络续赎回,直到全部赎回为止;采取取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回请求将被废除。展期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理, 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推,直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采取,投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   (3)若是本基金发生多量赎回,在出现单个灵通日内单个基金份额持有东说念主的赎回请求 稀疏前一灵通日基金总份额的 10%的情形下,本基金照料东说念主不错先行对该单个基金份额持有 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                       招募说明书 东说念主超出 10%的赎回请求实施展期办理。基金照料东说念主在当日接受赎回份额比例不低于上一灵通 日基金总份额的 10%的前提下,对于该单个基金份额持有东说念主 10%以内(含 10%)的赎回请求 与其他基金份额持有东说念主的赎回请求,不错根据那时单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比 例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回请求时不错采取展期 赎回或取消赎回。采取展期赎回的,将自动转入下一个灵通日络续赎回,直到全部赎回为止; 采取取消赎回的,当日未获受理的部分赎回请求将被废除。展期的赎回请求与下一灵通日赎 回请求一并处理,无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额,以此 类推,直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采取,投资东说念主未能赎回部分 作自动展期赎回处理,具体见干系公告。   (4)暂停赎回:结合 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回,如基金照料东说念主以为有 必要,可暂停接受基金的赎回请求;依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项,但不得超 过 20 个职业日,并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并展期办理时,基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形势在 3 个交游日内陈诉基金份额持有东说念主,说明连络处理方法,并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 办法》的连络规矩,在规矩媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告;也不错根据履行情况 在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻,届时不再另行发布再行灵通的公告。   十二、基金转机   基金照料东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金照料东说念主 照料的其他基金之间的转机业务,基金转机不错收取一定的转机费,干系功令由基金照料东说念主 届时根据干系法律法则及基金合同的规矩制定并公告,并提前陈诉基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非交游过户,或者按照干系法律法则或国 家有权机关要求的形势进行处理的步履。不管在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                   招募说明书 法不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主示寂,其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取;捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体;司法强制推广是 指司法机构依据成效司法文告将基金份额持有东说念垄断有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系辛劳,对于相宜条件 的非交游过户请求按基金登记机构的规矩办理,并按基金登记机构规矩的模范收费。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下,基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游场所或者交游形势进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前在规矩媒介公告干系的业务功令,基金 份额持有东说念主应根据基金照料东说念主届时公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可 以按照规矩的模范收取转托管费。   十六、依期定额投资缱绻   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资缱绻,具体功令由基金照料东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理依期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资缱绻最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结形势按照登记机 构的干系规矩办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   如干系法律法则允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金照料东说念主 将制定和实施相应的业务功令。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或干系公告。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书               第九部分   基金的投资   一、投资方向   在严格抑遏风险并保持清雅流动性的前提下,通过数目化模子精选个股,力图终了基金 资产永恒稳健的升值。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有清雅流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市交游的股票 (包括主板、创业板、科创板、北京证券交游所过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票) 和存托凭证、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶植机构债券、政府扶植债券、场所政府债券、 可交换债券、可转机债券(含可分离交游可转债)过甚他经中国证监会允许投资的债券)、 债券回购、资产扶植证券、股指期货、国债期货、货币市集器具、同行存单、银行入款以及 现款,以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会干系 规矩)   。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照料东说念主在履行安妥法度后,可 以将其纳入投资鸿沟。   本基金投资于股票、存托凭证的比例占基金资产的 60%-95%。每个交游日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许,基金照料东说念主在履行安妥法度后,不错诊疗上述投资品种 的投资比例。   三、投资策略   本基金把捏宏不雅经济和投资市集的变化趋势,动态诊疗投资组合比例,从上至下配置资 产,有用分布风险,接力获取逾额收益。   本基金将由投资研究团队实时追踪成本市集环境变化,根据对国际及国内宏不雅经济运行 态势、宏不雅经济政策变化、成本市集运行现象等要素的深化研究,分别判断股票和债券等市 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 场的发展趋势,结合行业现象、公司价值性和成长性分析、公司盈利智商与现款流现象,综 合评价种种资产的风险收益水平。在充分的宏不雅时事判断和策略分析的基础上,通过“自上 而下”的资产配置及动态诊疗策略,将基金资产在种种型证券上进行天真配置。其中,当股 票市集资产价钱明白高潮时,安妥增多股票资产配置比例;当股票市集处于下行周期且市集 风险偏好下降时,安妥增多债券和现款资产配置比例,并通过天真运用繁衍品合约的套期保 值与对冲功能,最终接力终了基金资产组合收益的最大化,从而有用提高不同市集现象下基 金资产的举座收益水平。   本基金以量化多因子策略为基础,结合组合优化策略,构建具备逾额收益的股票投资组 合。在坚持模子驱动的步骤性投资基础上,罢职缜密化的投资经过,根据市集变化趋势,对 模子进行不停诊疗和优化。在安妥抑遏风险的前提下,尽量追求收益最大化,以便更天真适 应各式不同作风的市集环境。   (1)量化多因子策略   本基金领受多因子选股模子来进行个股采取。多因子模子是一套通用的定量分析框架, 在该框架下,股票收益可阐明为系列因子收益及权重的组合。多因子模子戮力于寻找无间稳 健的逾额收益因子,并进而根据因子收益的展望,形成股票逾额收益的展望结果。本基金根 据境内证券市集的履行情况,在实证历练的基础上,寻找安妥境内市集的因子组合,并将根 据市集状态的变化和因子研究的更新论断,对多因子模子过甚所领受的具体因子进行限度调 整。在此基础上,基金照料东说念主将根据市集环境的变化,玄虚因子的履行表现及影响因子收益 的宽广信息进行前瞻性研判,当令诊疗各因子类别的具体组合及权重。   (2)组合优化策略   本基金根据量化风险模子对投资组合进行优化,保证持股数目在一定的水平,造谣组合 荟萃度风险,通过调通盘股权重,在抑遏风险的前提下追求收益最大化。在交游时将利用交 易本事尽可能减少市集冲击,造谣交游成本。   债券投资策略包括利率策略、信用策略、债券采取与组合优化策略、可转机债券与可交 换债券投资策略等。   (1)利率策略   研究 GDP、物价、服务、国际相差等国民经济运行现象,分析宏不雅经济运行的可能情景, 展望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向,分析金融市集资金供求现象变化趋势及 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 结构,在此基础上展望金融市集利率水平变动趋势,以及金融市集收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反馈利率风险最垂危的方针,根据对市集利率水平的变化趋势的预期,玄虚 宏不雅经济现象和货币政策等要素的分析判断,不错制定出组合的方向久期,预期市集利率水 平将上升时,造谣组合的久期,以回避债券价钱下降的风险和成本损失,得到较高的再投资 收益;预期市集利率将下降时,提高组合的久期,在市集利率履行下降时得到债券价钱上升 的收益,并得到较高利息收入。   (2)信用策略   根据国民经济运行周期阶段,分析债券刊行东说念主所处行业发展远景,刊行东说念主业务发展现象, 企业市风光位,财务现象,照料水平,债务水对等要素,评价债券刊行东说念主的信用风险,并根 据特定债券的刊行契约,评价债券的信用级别,确定债券的信用风险利差与投资价值。   (3)债券采取与组合优化策略   本基金将根据债券市集情况,基于利率期限结构及债券的信用级别,在玄虚筹商流动性、 市集分割、息票率、税赋特色、提前偿还和赎回等要素的基础上,评估债券投资价值,采取 订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合,并根据市集变化情况对组合进行优化。   (4)可转机债券与可交换债券投资策略   本基金将采取公司基本教化优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可转机债券与 可交换债券进行投资,并领受期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值,以合理价钱 买入并持有。   本基金可投资包括资产典质贷款扶植证券(ABS)、住房典质贷款扶植证券(MBS)等在 内的资产扶植证券。本基金通过考量宏不雅经济走势、扶植资产所在行业景气情况、资产池结 构、提前偿还率、背约率、市集利率等要素,预判资产池畴昔现款流变动;研究标的证券发 行条件,展望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响,同期密切关怀流动 性变化对标的证券收益率的影响,在严格抑遏信用风险表示进度的前提下,通过信用研究和 流动性照料,采取风险诊疗后收益较高的品种进行投资。   (1)股指期货投资策略   本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资方向,在风险可控的前提下,根据风险 照料原则,以套期保值为宗旨,本着严慎原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和 期货市集的分析,见解股指期货杠杆效应和流动性好的特色,领受股指期货在短期内取代部 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书 分现货,获取市集敞口,投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基 金需要买入现货时,为幸免市集冲击,提前建立股指期货多头头寸,然后迟缓买入现货并解 除股指期货多头,当完成现货建仓后将股指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货 时,先建立股指期货空头头寸,然后迟缓卖出现货并灭亡股指期货空头,当现货全部清仓后 将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过程中,将依期测算投资组合与股指期货的相 关性、投资组合 beta 的沉稳性,缜密化确定投资决策比例。   (2)国债期货投资策略   本基金以提高对利率风险管奢睿商,在风险可控的前提下,根据风险照料原则,以套期 保值为宗旨,本着严慎原则参与国债期货投资。国债期货当作利率繁衍品的一种,有助于管 理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照干系法律法则的规矩,结合对宏不雅经 济时事和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析;构建量化分析体系,对国债期 货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等方针进行追踪监控, 在最大限定保证基金资产安全的基础上,接力终了基金资产的永恒沉稳升值。   在抑遏风险的前提下,本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略,基于对基础证 券投资价值的深化研究判断,进行存托凭证的投资。   畴昔,跟着市集的发展和基金照料运作的需要,基金照料东说念主不错在不改变投资方向的前 提下,罢职法律法则的规矩,在履行安妥法度后相应诊疗或更新投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制:   (1)本基金股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%;   (2)本基金每个交游日日终,在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后, 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例推断不低于基金资产净值的 5%,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;   (3)本基金持有一家公司刊行的证券                   (含存托凭证)                         ,其市值不稀疏基金资产净值的 10%;   (4)本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券(含存托凭证)                                    ,不稀疏该 证券的 10%;   (5)本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产扶植证券的比例,不得稀疏基金资产净 值的 10%; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书   (6)本基金持有的全部资产扶植证券,其市值不得稀疏基金资产净值的 20%;   (7)本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶植证券的比例,不得稀疏该资产支 持证券鸿沟的 10%;   (8)本基金照料东说念主照料的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产扶植证券,不得 稀疏其种种资产扶植证券推断鸿沟的 10%;   (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。基金持 有资产扶植证券时间,若是其信用等级下降、不再相宜投资模范,应在评级见解发布之日起   (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不稀疏本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不稀疏拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (11)本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得稀疏其上一日基金资 产净值的 40%;   (12)本基金资产总值不得稀疏基金资产净值的 140%;   (13)本基金参与股指期货、国债期货交游,除中国证监会另有规矩或批准的特殊基金 品种外,应当征服下列要求: 的 10%;本基金在职何交游日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得稀疏基金资产净值 的 15%; 值之和,不得稀疏基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、资产扶植证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 总市值的 20%;本基金在职何交游日日终,持有的卖出洋债期货合约价值不得稀疏基金持有 的债券总市值的 30%; 相宜基金合同对于股票投资比例的连络约定;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内 的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,推断(轧差狡计)应当相宜基金合同关 于债券投资比例的连络约定; 一交游日基金资产净值的 20%;本基金在职何交游日内交游(不包括平仓)的国债期货合约 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书 的成交金额不得稀疏上一交游日基金资产净值的 30%。   (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得稀疏该基金资产净值的 15%; 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的,基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;   (15)本基金照料东说念主照料的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可通晓股票,不得 稀疏该上市公司可通晓股票的 15%;本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可通晓股票,不得稀疏该上市公司可通晓股票的 30%;   (16)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致;   (17)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广;   (18)法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第(2)、          (9)            、(14)                、(16)项外,因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 鸿沟变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的,基金照料 东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗,但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩 的,从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的连络约定。在上述时间内,本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效日起开头。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金照料东说念主在履行安妥程 序后,则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:   (1)承销证券;   (2)违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽职业的投资;   (4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有规矩的除外;   (5)向本基金的基金照料东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行为;   (7)法律、行政法则和中国证监会规矩险阻的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、履行抑遏东说念主或者 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                        招募说明书 与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他枢纽关联交 易的,应当相宜本基金的投资方向和投资策略,罢职基金份额持有东说念主利益优先原则,防护利 益破损,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公说念合理价钱推广。干系交游必须事 先得到基金托管东说念主喜悦,并按法律法则赐与败露。枢纽关联交游应提交基金照料东说念主董事会审 议,并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述险阻性规矩,如适用于本基金,基金照料东说念主在履行 安妥法度后,则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩推广。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为:中证 800 指数收益率×80%+中债玄虚全价(总值)指数收 益率×20%。   中证 800 指数为中证指数有限公司开拓的中国 A 股市集指数,中证 800 指数样本股由 中证 500 和沪深 300 样本股一都组成,可较为全面地反馈市集上不同鸿沟特征股票的举座 表现。   中债玄虚全价(总值)指数是由中央国债登记结算有限职业公司编制的具有代表性的债 券市集指数。   根据本基金的投资鸿沟和投资比例,选用上述事迹比较基准大略客不雅、合理地反馈本基 金的风险收益特征。本基金是混杂型证券投资基金,本基金对中证 800 指数和中债玄虚全价 (总值)指数分别赋予 80%和 20%的权重相宜本基金的投资性情。   若是今后法律法则发生变化,或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹比较基准推 出,或者上述指数罢手狡计编制或更更称号,或者是市集上出现愈加安妥用于本基金的事迹 比较基准的指数时,基金照料东说念主可依据顾惜基金份额持有东说念主正当权益的原则诊疗基金事迹比 较基准。经与基金托管东说念主协商一致,本基金可在履行安妥的法度后变更事迹比较基准并实时 公告。   六、风险收益特征   本基金属于混杂型基金,风险水柔顺预期收益高于债券型基金与货币市集基金,低于股 票型基金。   七、基金照料东说念主代表基金利用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 持有东说念主的利益; 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则,基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并商讨管帐师事务所意见后,不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                  招募说明书               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、证券经 纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相稀少。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产稀少于基金照料东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构的财产,并 由基金托管东说念主看护。基金照料东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机 构以其自有的财产承担其自身的法律职业,其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外,基金财产不得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的,基金财产不属于其清管待产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权,不得与其固 有资产产生的债务相互抵销;基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务,不得对基金财产强制推广。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书             第十一部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场所的交游日以及国度法律法则规矩需要对 外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币市集器具、资产扶植证券、股指期货合约、 国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时,应相宜《企业管帐准则》、 监管部门连络规矩。   (一)对存在活跃市集且大略获取通常资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的, 除管帐准则规矩的例外情况外,应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的,应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行实在反馈公允价值的, 草率报价进行诊疗,确定公允价值。   与上述投资品种通常,但具有不同特征的,应以通常资产或欠债的公允价值为基础,并 在估值本事中筹商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,若是该限制 是针对资产持有者的,那么在估值本事中不应将该限制当作特征筹商。此外,基金照料东说念主不 应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   (二)对不存在活跃市集的投资品种,应领受在当前情况下适用而况有充足可利用数据 和其他信息扶植的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值时,应优先使用可不雅 察输入值,唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可 以使用不可不雅察输入值。   (三)如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事件,使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,草率估值进行诊疗并确定公允 价值。   四、估值方法 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                   招募说明书   (1)交游所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收 盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的,可参考雷同投资品 种的现行市价及枢纽变化要素,诊疗最近交游市价,确定公允价值;   (2)对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种,登第第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价。对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品 种,登第第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。对在交游所 市集上市交游的可转机债券,登第逐日收盘价当作估值全价。交游所上市不存在活跃市集的 有价证券,领受估值本事确定公允价值。交游所市集挂牌转让的资产扶植证券,领受估值技 术确定公允价值。对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的情况 下,以活跃市集上未经诊疗的报价当作计量日的公允价值;对于活跃市集报价未能代表计量 日公允价值的情况下,草率市集报价进行诊疗以说明计量日的公允价值;对于不存在市集活 动或市集行为很少的情况下,领受估值本事确定其公允价值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;   (2)初度公开拓行未上市的股票,领受估值本事确定公允价值,在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值;   (3)初度公开拓行有明确锁依期的股票,吞并股票在交游所上市后,按交游所上市的 吞并股票的估值方法估值;非公开拓行有明确锁依期的股票,按监管机构或行业协会连络规 定确定公允价值。 的估值全价。对银行间市集上含权的固定收益品种,登第第三方估值机构提供的相应品种当 日的惟一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种,利用回售权的, 在回售登记日至履行收款日历间建议登第第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价,同期应充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日(含当日)后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上 市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在明白各异、 未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下,领受估值本事确定其公允价值。本基金投 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                       招募说明书 资同行存单,按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值;遴选的第三方估值机构未提供 估值价钱的,领受估值本事确定其公允价值。 日无结算价的,且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的,领受最近交游日结算价估值。 当日结算价及结算功令以《中国金融期货交游所结算确定》为准。 值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的方法估值。 规矩估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法度及干系法 律法则的规矩或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时,应立即陈诉对方,共同查明原因, 两边协商惩办。   基金照料东说念主负责基金资产净值狡计和基金管帐核算,并担任本基金的管帐职业方。就与 本基金连络的管帐问题,如经干系各方在对等基础上充分筹划后,仍无法达成一致的意见, 按照基金照料东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值法度 份额的余额数目狡计,均精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。基金照料东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。法律 法则、监管机构、基金合同另有规矩的,从其规矩。   基金照料东说念主每个职业日狡计基金资产净值及种种基金份额净值,并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个职业日对基金资产估值后,将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金照料东说念主按规矩对外公布。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书   六、估值时弊的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊 时,视为该类基金份额净值时弊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的罪戾形成估值时弊,导致其他当事东说念主遭受损失的,罪戾的职业东说念主应当对由于该 估值时弊遭受损不当事东说念主(“受损方”                 )的平直损失按下述“估值时弊处理原则”给予抵偿, 承担抵偿职业。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于:辛劳申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值时弊已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值时弊职业方应实时谐和各方, 实时进行更正,因更正估值时弊发生的用度由估值时弊职业方承担;由于估值时弊职业方未 实时更正已产生的估值时弊,给当事东说念主形成损失的,由估值时弊职业方对平直损失承担抵偿 职业;若估值时弊职业方依然积极谐和,而况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而 未更正,则其应当承担相应抵偿职业。估值时弊职业方草率更正的情况向连络当事东说念主进行确 认,确保估值时弊已得到更正。   (2)估值时弊的职业方对连络当事东说念主的平直损失负责,分歧障碍损失负责,而况仅对 估值时弊的连络平直当事东说念主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值时弊而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值时弊 职业方仍草率估值时弊负责。若是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”                  ),则估值时弊职业方应抵偿受损方的损失,并在其 支付的抵偿金额的鸿沟内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利;若是得到 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然得到的抵偿 额加上依然得到的不妥得利返还的总和稀疏其履行损失的差额部分支付给估值时弊职业方。   (4)估值时弊诊疗领受尽量规复至假定未发生估值时弊的正确情形的形势。   估值时弊被发现后,连络确当事东说念主应当实时进行处理,处理的法度如下: 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书   (1)查明估值时弊发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值时弊发生的原因确定 估值时弊的职业方;   (2)根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值时弊形成的损失进行评估;   (3)根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值时弊的职业方进行更正和抵偿 损失;   (4)根据估值时弊处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值时弊的更正向连络当事东说念主进行说明。   (1)基金份额净值狡计出现时弊时,基金照料东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主, 并采取合理的门径防患损失进一步扩大。   (2)任一类基金份额的基金份额净值狡计时弊,时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时,基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案;时弊偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时,基金照料东说念主应当公告,并报中国证监会备案。   (3)前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的,从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法,基金照料东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值;   八、基金净值的说明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责狡计,基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个灵通日交游收尾后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发送给基金照料东说念主,由基金照料东说念主 对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息,暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情形的处理 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 金资产估值时弊处理。 机构、入款银行、第三方估值机构等级三方机构发送的数据时弊、遗漏,或国度管帐政策变 更、市集功令变更等非基金照料东说念主或基金托管东说念主原因,基金照料东说念主和基金托管东说念主天然依然采 取必要、安妥、合理的门径进行查验,然则未能发现该时弊或即使发现时弊但因前述原因无 法实时更正的,由此形成的基金资产估值时弊,基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职业。但 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的门径摒除或放松由此形成的影响。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书            第十二部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、审计费、公证费、讼师费、诉讼费和仲 裁费;   二、基金用度计提方法、计提模范和支付形势   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。照料费的狡计方法如下:   H=E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,自下一天然月度开头 10 个工 作日内,由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的基金资产估值数据,从基金财产中一次 性支付至基金照料东说念主账户。用度扣划后,基金照料东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时联 系基金托管东说念主协商惩办。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下:   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                       招募说明书   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,自下一天然月度开头 10 个工 作日内,由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的基金资产估值数据,从基金财产中一次 性支付至基金托管东说念主账户。用度扣划后,基金照料东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时联 系基金托管东说念主协商惩办。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。 本基金销售服务费将特意用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务,基金管 理东说念主将在基金年度见解中对该项用度的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%的年费率计提。   销售服务费计提的狡计公式如下:   H=E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,自下一天然月度开头 10 个职业日内,由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的基金资产估值数据,从基金财产中 一次性支付至基金照料东说念主账户,再由基金照料东说念主分别支付给各个基金销售机构。用度扣划后, 基金照料东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时连络基金托管东说念主协商惩办。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据连络法则及相应左券规矩,按费 用履行开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主根据基金照料东说念主有用指示从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度: 损失;   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则推广。基金财 产投资的干系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度连络 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                  招募说明书 税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支,连络用度可酌情收取或减免,但不得收取照料费,详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规矩或干系公告。   六、基金干系用度的诊疗   在法律法则允许的条件下,基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行安妥的法度后,可 根据基金发展情况酌情诊疗基金照料费、基金托管费、销售服务费等干系费率。基金照料东说念主 必须于新的费率实施前依照《信息败露办法》的连络规矩在规矩媒介上刊登公告。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                       招募说明书             第十三部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额,基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指汗漫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准,若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨; 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采取,本基金默许的收益分 配形势是现款分成; 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值; 销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同;本基金吞并类别的每份基金份额享有同均分 配权; 后第 3 位开头舍去,舍去部分归基金资产;   在乌有质影响基金份额持有东说念主利益的情况下,基金照料东说念主可在不违抗法律法则及基金合 同规矩的前提下酌情诊疗以上基金收益分拨原则,此项诊疗不需要召开基金份额持有东说念主大会, 但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形势等内容。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                  招募说明书   五、收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息败露办法》 的连络规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法,依照《业务功令》 推广。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩或干系公告。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                          招募说明书           第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则:若是《基金合同》成效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度败露; 按照连络规矩编制基金管帐报表; 式说明。   二、基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的连络规矩在规矩媒介公告。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书            第十五部分    基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》                    、《运作办法》、                           《信息败露办法》、                                   《流动性风险 照料规矩》、      《基金合同》过甚他连络规矩。干系法律法则对于信息败露的规矩发生变化时, 本基金从其最新规矩。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点,按照法律法则和中国 证监会的规矩败露基金信息,并保证所败露信息的实在性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内,将应予败露的基金信息通过相宜 中国证监会规矩条件的天下性报刊(以下简称“规矩报刊”)及《信息败露办法》规矩的互 联网网站(以下简称“规矩网站”)等媒介败露,并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的时刻和形势查阅或者复制公开败露的信息辛劳。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息,不得有下列步履:   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的,基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字;除非常说明外,货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括:   (一)基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管左券、基金家具辛劳纲领、基金份额发 售公告 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 东说念主大会召开的功令及具体法度,说明基金家具的性情等触及基金投资者枢纽利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。 要信息。基金照料东说念主应当依照法律法则和中国证监会的规矩编制、败露与更新基金家具辛劳 纲领。   《基金合同》成效后,基金招募说明书、基金家具辛劳纲领的信息发生枢纽变更的,基 金照料东说念主应当在三个职业日内,更新基金招募说明书和基金家具辛劳纲领,并登载在规矩网 站上,其中基金家具辛劳纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业网点;除枢纽变更事项 之外,基金招募说明书、基金家具辛劳纲领其他信息发生变更的,基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金绝交运作的,基金照料东说念主不再更新基金招募说明书和基金家具辛劳纲领。 动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募请求经中国证监会注册后,基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前,将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规矩报刊上, 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛劳纲领、                           《基金合同》和基金托管左券 登载在规矩网站上,并将基金家具辛劳纲领登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》            、基金托管左券登载在规矩网站上。   (二)     《基金合同》成效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成效 公告。   (三)基金净值信息   《基金合同》成效后,在开头办理基金份额申购或者赎回前,基金照料东说念主应当至少每周 在规矩网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后,基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日,通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的种种基金份额净值和基金份额累 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书 计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在规矩网站败露半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   (四)基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计形势及连络申购费率和赎回费率,并保证投资者大略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息辛劳。   (五)基金依期见解,包括基金年度见解、中期见解和季度见解   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度见解,将年度见解登载 在规矩网站上,并将年度见解教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度见解中的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期见解,将中期见解登 载在规矩网站上,并将中期见解教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内,编制完成基金季度见解,将季度报 告登载在规矩网站上,并将季度见解教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的,基金照料东说念主不错不编制当期季度见解、中期见解或者 年度见解。   如见解期内出现单一投资者持有基金份额达到或稀疏基金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金照料东说念主至少应当在季度见解、中期见解、年度见解等依期见解“影响 投资者决策的其他垂危信息”项下败露该投资者的类别、见解期末持有份额及占比、见解期 内持有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度见解和中期见解中败露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   (六)临时见解   本基金发生枢纽事件,连络信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时见解书,并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称枢纽事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件: 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 变动; 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动稀疏百分之三十; 罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到枢纽 行政处罚、刑事处罚; 或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他枢纽关 联交游事项,但中国证监会另有规矩的除外; 发生变更; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   (七)澄澈公告   在《基金合同》存续期限内,任何群众媒介中出现的或者在市集鼎沸传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的,相 关信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   (八)基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。   (九)清理见解   基金合同绝交的,基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理见解。基金财产清理小组应当将清理见解登载在规矩网站上,并将清理见解教唆性公 告登载在规矩报刊上。   (十)投资资产扶植证券的信息败露   基金照料东说念主应在基金年度见解及中期见解中败露其持有的资产扶植证券总额、资产扶植 证券市值占基金净资产的比例和见解期内通盘的资产扶植证券明细。   基金照料东说念主应在基金季度见解中败露其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占 基金净资产的比例和见解期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券明 细。   (十一)投资于股指期货、国债期货的信息败露   基金照料东说念主应在季度见解、中期见解、年度见解等依期见解和招募说明书(更新)等文 件中败露股指期货、国债期货交游情况,包括交游政策、持仓情况、损益情况、风险方针等, 并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游政策和 交游方向等。   (十二)对基金估值有枢纽影响的信息败露   基金照料东说念主应在中期见解和年度见解中败露估值法度、估值本事及枢纽变化、假定、输 入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有枢纽影响的信息。   (十三)实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的,干系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息败露,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩或干系公告。   (十四)中国证监会规矩的其他信息。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书   六、信息败露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照料轨制,指定特意部门及高档照料东说念主 员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息,应当相宜中国证监会干系基金信息败露内容与 口头准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定,对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期见解、 更新的招募说明书、基金家具辛劳纲领、基金清理见解等公开败露的干系基金信息进行复核、 审查,并向基金照料东说念主进行书面或电子说明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采取一家报刊败露本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息,并保证干系报送信 息的实在、准确、无缺、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外,还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息,然则其他群众媒介不得早于规矩媒介败露信息,而况在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下,自主培植信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的干系规矩。 前述自主败露如产生信息败露用度,该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计见解、法律意见书的专科机构,应 当制作职业底稿,并将干系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后,基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则规矩将信 息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时,基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金干系信息: 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书   九、本基金信息败露事项以法律法则规矩及本章精打细算定的内容为准。               第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施法度   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限定保护基金份额持 有东说念主利益的原则,基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并商讨管帐师事务所意见后,不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金管 理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照料东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日,基金照料东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额 为基础,说明相应侧袋账户名册和份额。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   (一)基金份额的申购、赎回与登记   侧袋机制实施时间,基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转机。基金份额持有东说念主 请求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或转机请求将被推辞。   基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利,并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金照料东说念主在干系公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求,基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购请求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东说念主协商说明后,基 金照料东说念主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回请求或减慢支付赎回款项。 基金代码,侧袋账户使用稀少的基金代码。侧袋账户份额的称号应以“南华丰利量化选股+ 侧袋鲜艳 S+侧袋账户建立日历”口头设定,同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 鲜艳 当作后缀。基金通盘侧袋账户刊出后,将取消主袋账户份额称号中的 M 鲜艳。   侧袋账户资产十足清理后,基金照料东说念主将刊出侧袋账户。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书      (二)基金的投资及事迹      侧袋机制实施时间,本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产 为基准。基金照料东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时,拼集前述情况进行充分的解释说明, 幸免引起投资者诬陷。      基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的 诊疗,但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。      (三)基金的用度      本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋 账户资产变现后方可列支,连络用度可酌情收取或减免,但不得收取照料费,其他用度详见 届时发布的干系公告。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金照料东说念主承担。      (四)基金的收益分拨      侧袋机制实施时间,在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下,基金照料 东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。      (五)基金的信息败露      侧袋机制实施时间,基金照料东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。      基金照料东说念主应当在基金依期见解中败露见解期内特定资产处置进展情况。败露见解期 末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱, 不当作基金照料东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。      侧袋机制实施时间,基金依期见解中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户干系信息在依期见解中单独进行败露。管帐师事务所对基金年度见解进行审计时,应 对见解期内基金侧袋机制运行干系的管帐核算和年度见解败露,推广安妥法度并发表审计意 见。      基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生枢纽影响的事项后应实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和估值情况、 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                  招募说明书 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等垂危信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等垂危信息。侧袋机制实施时间,若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现,基金照料东说念主在每次处置变现后均将按规矩实时发布临时公告。   (六)特定资产的处置清理   基金照料东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则,采取将特定资产赐与处置变现等 形势,实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现,基 金照料东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   (七)侧袋的审计   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和绝交侧袋机制后,实时聘用相宜《中华东说念主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的干系规矩,但凡平直援用法律法则或监管功令的部分,如将 来法律法则或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的,或将来法律法则或监管功令针对 侧袋机制的内容有进一步规矩的,基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行安妥法度后, 在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下,可平直对本部天职容进行修改和诊疗, 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书              第十七部分    基金的风险揭示   本基金投资过程中濒临的主要风险有:市集风险、灵通式基金共有的风险、本基金独到 的风险、流动性风险及本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险。   (一)市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资样式和交游轨制等各式要素的影响,导致 基金收益水平变化而产生风险,主要包括:   因国度宏不雅经济政策(如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等)发生变化, 导致证券价钱波动,影响基金收益。   跟着经济运行的周期性变化,证券市集也呈现出周期性变化,从而引起债券和上市公司 的股票价钱波动,导致基金的收益水平也会随之发生变化。   当金融市集利率水平变化时,将会引起债券和股票的价钱和收益率变化,进而影响基金 的净值表现。   基金所投资债券的刊行东说念主若是不行或推辞支付到期本息,或者不行履行合约规矩的其它 义务,或者其信用等级造谣,将会导致债券价钱下降,进而形成基金资产损失。   基金持有东说念主的收益将主要通过现款体式来分拨,而现款可能受通货膨大的影响以致购买 力下降,从而使基金的履行收益下降。   当市集利率下降时,基金所持有的债券价钱会高潮,而基金将投资于固定收益类金融工 具所得的利息收入进行再投资将得到较低的收益率,再投资的风险加大;反之,当市集利率 上升时,基金所持有的债券价钱会下降,利率风险加大,然则利息的再投资收益会上升。   上市公司的研究受多种要素影响。若是基金所投资的上市公司研究不善,其股票价钱可 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 能下降,或者大略用于分拨的利润减少,使基金投资收益下降。天然本基金可通过分布化投 资减少这种非系统性风险,但并不行十足摒除该种风险。   (二)灵通式基金共有的风险   在基金照料运作过程中基金照料东说念主的常识、造就、判断、决策、技能等,会影响其对信 息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平,形成照料风险。   基金运作过程中,因里面抑遏存在残障或者东说念主为要素形成操作伪善或违抗操作规程等引 致的风险,举例,越权违纪交游、管帐部门诈骗、交游时弊、IT 系统故障等风险。   斗争、天然灾害等不可抗力要素的出现,将会严重影响证券市集的运行,可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、代理商背约、托管东说念主背约等超出基金照料东说念主自身平直抑遏智商 之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   (三)本基金的独到风险 个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后,应当保持不低于 基金资产净值的5%的现款(不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等)或到期日在 一年以内的政府债券。本基金照料东说念主将见解专科研究上风,加强对宏不雅经济、资产市集和上 市公司基本面的深化研究,无间优化组合配置,以抑遏特定风险。 将影响本基金的资产配置,从而影响本基金的风险收益水平。另外,刊行股票的配售比例、 中签率的不确定性,或其他发售形势的不确定性,也可能使本基金濒临更多的不确定要素。 杠杆性,当出现不利行情时,股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股 指期货领受逐日无欠债结算轨制,若是莫得在规矩的时刻内补足保证金,按规矩将被强制平 仓,可能给投资带来枢纽损失。 动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差 风险是期货市集的独到风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套 利结果,使之发生随机损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为通晓量风险,是指期货 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书 合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险,此类风险时常是由市集枯竭广度或深 度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法得志保证金要求,使得所持有的头寸濒临 被强制平仓的风险。 性、高收益的特征,并存在一定的投资风险。资产扶植证券的投资与基金资产密切干系,因 此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现款流展望风险等的影响;当本基金投资的资产扶植证 券信用评级发生变化时,本基金将需要面对临时诊疗持仓的风险;此外当资产扶植证券干系 的刊行东说念主、照料东说念主、托管东说念主等出现违纪背约时,本基金将濒临无法收取投资收益以致损失本 金的风险。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证,可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的 风险,以及与存托凭证刊行机制干系的风险,包括基金当作存托凭证持有东说念主与境外基础证券 刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险;存托凭证持有东说念主在分 红派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险;存托左券自动拘谨存托凭证持有东说念主 的风险;因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊薄的 风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在无间信息败露监管方面与 境内可能存在各异的风险;境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 北京证券交游所股票,会濒临因投资标的、市集轨制以及交游功令等各异带来的独到风险, 包括但不限于上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 行高频交游。在履走时作过程中,本基金通过量化模子采取股票,并构建股票投资组合,存 在失效并导致基金失掉的风险。同期宏不雅经济环境、股票市集环境、交游功令等发生枢纽变 化也可能影响模子的有用性,无法达到预期的投资结果。   (四)流动性风险   本基金的申购、赎回安排详备功令参见招募说明书第八部分的干系约定。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产扶植证 券、同行存单、银行入款、股指期货、国债期货等投资品种。上述资产均在范例的交游场所、 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 运作时刻长,市集透明度较高,运作形势范例,历史流动性现象清雅,正常情况下大略实时 得志基金变现需求,保证基金按时草率赎回要求。极点市集情况下,上述资产可能出现流动 性不及,导致基金资产无法变现,从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往造就统计, 绝大部分时刻上述资产流动性充裕,流动性风险可控,当遭遇极点市集情况时,基金照料东说念主 会按照基金合同及干系法律法则要求,实时启动流动性风险草率门径,保护基金投资者的合 法权益。   本基金针对流动性较低的资产进行了严格的投资限制,主动投资于流动性受限资产的市 值推断不得稀疏本基金资产净值的 15%,以造谣流动性风险。   本基金为灵通式基金,本基金为保持较高的组合流动性,便捷投资东说念主安排投资,在征服 本基金连络投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,防护流动性 风险,得志流动性的需求。同期,结合市集流动性特色,本基金将提前合理安排组合流动性, 统筹筹商投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征,以确定本基金在不同投资品种的配 置比例,确保流动性充裕。   为草率多量赎回情形下可能发生的流动性风险,基金照料东说念主在以为支付投资东说念主的赎回申 请有艰巨或以为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时,可能采取部分展期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者展期办理部分赎回请求 的流动性风险照料门径,详备功令参见招募说明书第八部分第十条的干系约定。   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致,在确保投资者得到公说念对待的前提下,可依照法 律法则及基金合同的约定,玄虚运用种种流动性风险照料器具,对赎回请求进行限度诊疗, 当作特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的辅助门径。本基金的流动性风险照料器具包括 但不限于:   (1)展期办理多量赎回请求;   (2)暂停接受赎回请求;   (3)减慢支付赎回款项;   (4)收取短期赎回费;   (5)暂停基金估值;   (6)舞动订价; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书   (7)启用侧袋机制;   (8)中国证监会认定的其他门径。   多量赎回情形下实施部分展期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者展期办理部分赎 回请求的情形及法度详见本招募说明书第八部分第十条的干系约定。当实施部分展期赎回的 门径时,本基金可能无法实时得志通盘投资东说念主的赎回请求,投资东说念主收到赎回款项的时刻也可 能晚于预期。当实施对赎回比例过高的单一投资者展期办理部分赎回请求的门径时,该赎回 比例过高的基金份额持有东说念主将无法全额说明赎回,一方面可能影响自身的流动性,另一方面 将承担额外的市集波动对基金净值的影响。   实施暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项的情形及法度详见本招募说明书第八部分 第九条的干系约定。若实施暂停接受赎回请求,投资者一方面不行赎回基金份额,可能影响 自身的流动性,另一方面将承担额外的市集波动对基金净值的影响;若实施减慢支付赎回款 项,投资者不行如期得到全额赎回款,除了对投资者流动性产生影响外,也将损失蔓延款项 部分的再投资收益。   收取短期赎回费的情形和法度详见本招募说明书第八部分第六条的干系约定,对峙续持 有期小于 7 日的投资者比较于其他持有期限的投资者将支付更高的赎回费。   暂停基金估值的情形详见本招募说明书第十一部分第七条的干系约定。若实施暂停基金 估值,基金照料东说念主会采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求的门径,对投资者 产生的风险如前所述。   当基金发生大额申购或赎回情形时,基金照料东说念主不错对本基金的估值领受舞动订价机制, 行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过诊疗基金的估 值和单元净值的形势传导给大额申购和赎回持有东说念主,以保护其他持有东说念主的利益。   在实施舞动订价的情况下,在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上升,对申购的 投资者不利;在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降,对赎回的持有东说念主产生不利影 响。   当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制时间,侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值, 并不得办理申购、赎回和转机。因特定资产的变当前刻具有不确定性,最终变现价钱也具有 不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。   (五)本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节连络风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券/ 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                  招募说明书 期货市集普遍轨则等作念出的概述性描述,代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。 销售机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险 评价,不同的销售机构领受的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受智商与家具风险之间的匹配历练。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书  第十八部分      基金合同的变更、绝交与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金照料东说念主和基金托管东说念主喜悦后变更并公告。 后依照《信息败露办法》在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的,经履行干系法度后,                    《基金合同》应当绝交: 衔接的;   三、基金财产的清理 产清理小组,基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。   在基金财产清理过程中,基金照料东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责,络续忠实、用功、 尽责地履行基金合同和托管左券规矩的义务,顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》绝交情形出当前,由基金财产清理小组统一接受基金财产;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作清理见解;   (5)聘用管帐师事务所对清理见解进行外部审计,聘用讼师事务所对清理见解出具法 律意见书;   (6)将清理见解报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 变现的,清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度,清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额持有东说念垄断有的种种基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的连络枢纽事项须实时公告;基金财产清理见解经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理见解报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理 小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理见解登载在规矩网站上,并将清理见解教唆性 公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存,保存年限不低于法律法则规矩的最低 期限。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                 招募说明书          第十九部分       基金合同的内容纲领   基金合同的内容纲领见附件一。        第二十部分        基金托管左券的内容纲领   基金托管左券的内容纲领见附件二。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                         招募说明书          第二十一部分            对基金份额持有东说念主的服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容,请连络本公司客户服务电话。请 确保投资前,您/贵机构依然全面通晓了本招募说明书。   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金照料东说念主和销售机构提供。   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金照料东说念主将根据基金份额持有 东说念主的需要和连络情况,增多或变更服务技俩。主要服务内容如下:   一、资讯服务   公司为定制资讯服务的投资者,提供电子邮件、短信体式的资讯服务。   投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。   二、线上客户服务   本公司网站树立了线上服务渠说念,投资者不错通过电子邮箱开展干系商讨,客服东说念主员在 收到邮件商讨后的24小时内恢复或连络投资者。   客户服务电子邮箱地址为:services@nanhuafunds.com。   三、依期定额投资缱绻   基金照料东说念主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资缱绻, 投资者不错通过固定销售渠说念依期定额申购基金份额。依期定额投资缱绻的功令请参见干系 公告。   四、对于网站服务   公司网站为客户提供家具信息查询、家具净值查询、公告信息查询、交游状态查询等内 容的服务。   五、客户意见、建议或投诉处理   投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构建议 意见、建议或投诉。   六、连络形势   南华基金照料有限公司   客服电话:4008105599   网址:www.nanhuafunds.com 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                  招募说明书           第二十二部分      其他应败露事项   暂无。         第二十三部分      招募说明书存放及查阅形势   本基金招募说明书存放在基金照料东说念主的办公场所和营业场所,投资者可免费查阅。在支 付工本费后,可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。   基金照料东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。              第二十四部分        备查文献   一、中国证监会准予南华丰利量化选股混杂型证券投资基金召募请求的注册文献   二、《南华丰利量化选股混杂型证券投资基金基金合同》   三、《南华丰利量化选股混杂型证券投资基金托管左券》   四、法律意见书   五、基金照料东说念主业务经验批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   以上第一至五项备查文献存放在基金照料东说念主办公场所、营业场所,第六项文献存放于 基金托管东说念主的办公场所。基金投资者在营业时刻可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时 间内取得上述文献的复制件或复印件。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书             附件一     基金合同内容纲领   一、基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主, 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外,吞并类别基金份额具有同等的正当权益。   (1)根据《基金法》、             《运作办法》过甚他连络规矩,基金份额持有东说念主的权利包括但不 限于: 表决权; 仲裁;   (2)根据《基金法》、             《运作办法》过甚他连络规矩,基金份额持有东说念主的义务包括但不 限于:                 、招募说明书、基金家具辛劳纲领等信息败露文献; 出投资决策,自行承担投资风险; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                       招募说明书 其实在、准确、无缺;      (1)根据《基金法》、                《运作办法》过甚他连络规矩,基金照料东说念主的权利包括但不限于: 产; 金合同》及国度连络法律规矩,应陈诉中国证监会和其他监管部门,并采取必要门径保护基 金投资者的利益; 合同》规矩的用度; 金财产投资于证券所产生的权利; 律步履; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                       招募说明书 的外部机构; 非交游过户、转托管、依期定额投资和收益分拨等的业务功令;      (2)根据《基金法》、                《运作办法》过甚他连络规矩,基金照料东说念主的义务包括但不限于: 售、申购、赎回和登记事宜; 理和运作基金财产; 基金财产和基金照料东说念主的财产相互稀少,对所照料的不同基金分别照料,分别记账,进行证 券投资;                《基金合同》过甚他连络规矩外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主运作基金财产; 金合同》等法律文献的规矩,按连络规矩狡计并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价钱;                  《基金合同》过甚他连络规矩,履行信息败露及见解义务;                                        《基金合同》 过甚他连络规矩另有规矩外,在基金信息公开败露前应予隐敝,不向他东说念主流露,但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外;向审计、 法律等外部专科照应人提供干系基金营业隐私的,应当要求干系外部专科照应人履行相应隐敝义 务; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书 益;                《基金合同》过甚他连络规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; 期限不低于法律法则规矩的最低期限; 大略按照《基金合同》规矩的时刻和形势,随时查阅到与基金连络的公开辛劳,并在支付合 理成本的条件下得到连络辛劳的复印件; 管东说念主; 承担抵偿职业,其抵偿职业不因其退任而免除; 《基金合同》形成基金财产损失机,基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿; 为承担职业;                              《基金合同》不行成效,基金管 理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      (1)根据《基金法》、                《运作办法》过甚他连络规矩,基金托管东说念主的权利包括但不限于: 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 家法律法则步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的情形,应陈诉中国证监会, 并采取必要门径保护基金投资者的利益; 为基金办理证券、期货交游资金清理;   (2)根据《基金法》、             《运作办法》过甚他连络规矩,基金托管东说念主的义务包括但不限于: 金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托管事宜; 的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互稀少;对所 托管的不同的基金分别树立账户,稀少核算,分账照料,保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面相互稀少;             《基金合同》过甚他连络规矩外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主托管基金财产; 金合同》的约定,根据基金照料东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;                   、《基金合同》过甚他连络规矩另有规矩外,在基 金信息公开败露前赐与隐敝,不得向他东说念主流露,但因监管机构、司法机关等有权机关的要求, 或因审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外;向审计、法律等外部专科照应人提供干系基 金营业隐私的,应当要求干系外部专科照应人履行相应隐敝义务; 赎回价钱; 在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行;若是基金照料东说念主有未推广《基 金合同》规矩的步履,还应当说明基金托管东说念主是否采取了安妥的门径; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书 法则规矩的最低期限;             《基金合同》过甚他连络规矩,召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; 照料机构,并陈诉基金照料东说念主; 偿职业不因其退任而免除; 东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿;   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外,基金份额 持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有 规矩的,以届时有用的法律法则为准。   本基金基金份额持有东说念主大会不确立日常机构。   (1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有东说念主大会,法律法则、 中国证监会和《基金合同》另有规矩的除外:            ,《基金合同》另有约定的除外; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额狡计,下同)就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会;          《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。   (2)在法律法则规矩和《基金合同》约定或中国证监会许可的鸿沟内且对基金份额持 有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下,以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改, 不需召开基金份额持有东说念主大会: 额分类及功令进行诊疗; 金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化; 连络基金认购、申购、赎回、转机、收益分拨、基金交游、非交游过户、转托管、依期定额 投资等业务的功令;   (1)除法律法则规矩或《基金合同》另有约定外,基金份额持有东说念主大会由基金照料东说念主 召集; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书   (2)基金照料东说念主未按规矩召集或不行召集时,由基金托管东说念主召集;   (3)基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的,应当向基金照料东说念主建议书面 提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面陈诉基金托管 东说念主。基金照料东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金照料东说念主决定不 召集,基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并陈诉基金照料东说念主,基金照料东说念主应当配合;   (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主就吞并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会,应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集,并书面陈诉建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 照料东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金照料东说念主决定不召集,代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面陈诉 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并陈诉基金照料东说念主,基金照料东说念主应当配合;   (5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主就吞并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会,而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或推断代表基金份额 10%以上 (含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻 碍、干涉;   (6)基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采取确定开会时刻、地点、形势和权益登记日。   (1)召开基金份额持有东说念主大会,召集东说念主应于会议召开前 30 日,在规矩媒介公告。基 金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容: 投递时刻和地点; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书   (2)采取通信开会形势并进行表决的情况下,由会议召集东说念主决定在会议陈诉中说明本 次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信形势、寄予的公证机关过甚连络形势和连络东说念主、表 决意见寄交的截止时刻和收取形势。   (3)如召集东说念主为基金照料东说念主,还应另行书面陈诉基金托管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面陈诉基金照料东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面陈诉基金照料东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的,不影响表决意见的计票遵守。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法则、监管机构允许 以及基金合同约定的其他形势召开,会议的召开形势由会议召集东说念主确定。   (1)现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予评释请托代表出席, 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会,基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时,不错进行 基金份额持有东说念主大会议程: 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释相宜法律法则、《基金合同》和会议陈诉的规矩, 而况持有基金份额的凭证与基金照料东说念垄断有的登记辛劳相符; 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)                                 。   (2)通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式或大 会公告载明的其他形势在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书 面形势或大会公告载明的其他形势进行表决。   在同期相宜以下条件时,通信开会的形势视为有用: 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                   招募说明书 示性公告; 东说念主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(若是基金托管东说念主为 召集东说念主,则为基金照料东说念主)和公证机关的监督下按照会议陈诉规矩的形势收取基金份额持有 东说念主的表决意见;基金托管东说念主或基金照料东说念主经陈诉不参预收取表决意见的,不影响表决遵守; 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本东说念主平直出具表决 意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见; 的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念垄断有 基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释相宜法律法则、《基金合同》和会议陈诉 的规矩,并与基金登记机构记录相符。   (3)在不违抗法律法则和监管机关规矩的前提下,本基金的基金份额持有东说念主亦可领受 其他非书面形势授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并利用表决权;在会议召开形势上, 本基金亦可领受其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势相结合的形势召开基金份额 持有东说念主大会,会议法度比照现场开会和通信形势开会的法度进行。基金份额持有东说念主不错领受 书面、网罗、电话或其他形势进行表决,具体形势由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。   (1)议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项,如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈诉后,对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   (2)议事法度 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书   在现场开会的形势下,最初由大会垄断东说念主按照下列第 7 条文定法度确定和公布监票东说念主, 然后由大会垄断东说念主宣读提案,经筹划后进行表决,并形成大会决议。大会垄断东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表,在基金照料东说念主授权代表未能垄断大会的情况下,由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表垄断;若是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会, 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基 金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 垄断基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名(或单元 称号)、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名(或单元称号) 和连络形势等事项。   在通信开会的情况下,最初由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所陈诉的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议:   (1)一般决议,一般决议须经参预大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第(2)项所规矩的须以非常决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。   (2)非常决议,非常决议应当经参预大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有规矩或基金合同另 有约定外,转机基金运作形势、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基 金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名形势进行投票表决。   采取通信形势进行表决时,除非在计票时有充分的相背凭据评释,不然提交相宜会议 陈诉中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头相宜会议陈诉规矩的 表决意见视为有用表决,表决意见恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表 决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书 表决。      在上述功令的前提下,具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。      (1)现场开会 开头后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由 基金照料东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有 东说念主大会的垄断东说念主应当在会议开头后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的遵守。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货,再行盘货以一 次为限。再行盘货后,大会垄断东说念主应当马上公布再行盘货结果。 响计票的遵守。      (2)通信开会      在通信开会的情况下,计票形势为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金照料东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是领受通信形势 进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广成效的基金份额持有东说念主大会的决 议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书 拘谨力。   若本基金实施侧袋机制,则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若干系基金份额持有东说念主大会 召集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念垄断有或代表的基金份额或表决权 相宜该等比例:   (1)基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权需单独或推断代表干系基金份额 10% 以上(含 10%)         ;   (2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系 基金份额的二分之一(含二分之一)                ;   (3)通信开会的平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一(含二分之一)                                  ;   (4)当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日干系基金份额的二分之一,召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上(含三分之一)干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票;   (5)现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%) 选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主;   (6)一般决议须经参预大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 (含二分之一)通过;   (7)非常决议应当经参预大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上(含三分之二)通过。   侧袋机制实施时间,基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的,应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决,吞并主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间,对于基金份额持有东说念主大会的干系规矩以本节特殊约定内容为准, 本节莫得规矩的适用本部分的干系规矩。 定,但凡平直援用法律法则或监管功令的部分,如将来法律法则或监管功令修改导致干系内 容被取消或变更的,基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致,并提前公告后,可对本部天职容进 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 行修改和诊疗,无须召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同灭亡和绝交的事由、法度以及基金财产的清理形势   (1)变更基金合同触及法律法则规矩或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金照料东说念主和基金托管东说念主喜悦后变更并公告。   (2)对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自成效后方可推广,自决议生 效后依照《信息败露办法》在规矩媒介公告。   有下列情形之一的,经履行干系法度后,                    《基金合同》应当绝交:   (1)基金份额持有东说念主大会决定绝交的;   (2)基金照料东说念主、基金托管东说念主职责绝交,在 6 个月内莫得新基金照料东说念主、新基金托管 东说念主衔接的;   (3)     《基金合同》约定的其他情形;   (4)干系法律法则和中国证监会规矩的其他情况。   (1)基金财产清理小组:自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个职业日内成立基 金财产清理小组,基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   (2)基金财产清理小组组成:基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。   在基金财产清理过程中,基金照料东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责,络续忠实、用功、 尽责地履行基金合同和托管左券规矩的义务,顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。   (3)基金财产清理小组职责:基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   (4)基金财产清理法度: 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                       招募说明书 意见书;      (5)基金财产清理的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行及 时变现的,清理期限相应顺延。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度,清 算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      依据基金财产清理的分拨决策,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额持有东说念垄断有的种种基金份额比例进行分 配。      清理过程中的连络枢纽事项须实时公告;基金财产清理见解经相宜《中华东说念主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理见解报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 清理小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理见解登载在规矩网站上,并将清理见解提 示性公告登载在规矩报刊上。      基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存,保存年限不低于法律法则规矩的最 低期限。      四、争议的处理      各方当事东说念主喜悦,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争议,如经友 好协商、统一未能惩办的,应提交杭州仲裁委员会,仲裁地点为杭州市,按照该委员会届时 有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的,对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另 有规矩,仲裁用度由败诉方承担。      争议处理时间,基金照料东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责,络续忠实、用功、尽责地 履行基金合同规矩的义务,顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律(为本基金合同之宗旨,在此不包括香港非常行政区、澳门特 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                  招募说明书 别行政区和台湾地区法律)统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的形势   《基金合同》可印制成册,供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                        招募说明书              附件二       基金托管左券内容纲领    一、基金托管左券当事东说念主    (一)基金照料东说念主(或“照料东说念主”)    称号:南华基金照料有限公司    住所:浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼    法定代表东说念主:朱坚    确立日历:2016 年 11 月 17 日    批准确立机关及批准确立文号:中国证监会证监许可20162371 号    组织体式:有限职业公司    注册成本:2.5 亿元东说念主民币    存续期限:无间研究    (二)基金托管东说念主(或“托管东说念主”)    称号:浙商银行股份有限公司    注册地址:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    办公地址:浙江省杭州市拱墅区环城西路 76 号    邮政编码:310006    法定代表东说念主:陆建强    成立时刻:1993 年 04 月 16 日    基金托管业务批准文号:              《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管经验的批 复》;证监许可〔2013〕1519 号    组织体式:股份有限公司    注册成本:东说念主民币 27,464,635,963 元    存续时间:无间研究    研究鸿沟:经受公众入款;披发短期、中期和永恒贷款;办理国表里结算;办理单据承 兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付 款项及代理保障业务;提供看护箱服务;经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。本 行经中国东说念主民银行批准,不错研究结汇、售汇业务。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书      二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   (一)基金托管东说念主根据连络法律法则的规矩及基金合同的约定,对基金投资鸿沟、投资 对象进行监督。   本基金主要投资于具有清雅流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市交游的股票(包 括主板、创业板、科创板、北京证券交游所过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票)和 存托凭证、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶植机构债券、政府扶植债券、场所政府债券、可 交换债券、可转机债券(含可分离交游可转债)过甚他经中国证监会允许投资的债券)                                      、债 券回购、资产扶植证券、股指期货、国债期货、货币市集器具、同行存单、银行入款以及现 金,以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会干系规 定。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照料东说念主在履行安妥法度后,可 以将其纳入投资鸿沟。   本基金投资于股票、存托凭证的比例占基金资产的 60%-95%。每个交游日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许,基金照料东说念主在履行安妥法度后,不错诊疗上述投资品种 的投资比例。      (二)基金托管东说念主根据连络法律法则的规矩及基金合同的约定,对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督:   基金的投资组合应罢职以下限制:   (1)本基金股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%;   (2)本基金每个交游日日终,在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后, 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例推断不低于基金资产净值的 5%,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;   (3)本基金持有一家公司刊行的证券(含存托凭证)                          ,其市值不稀疏基金资产净值的 10%;   (4)本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券(含存托凭证)                                    ,不稀疏该 证券的 10%;   (5)本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产扶植证券的比例,不得稀疏基金资产净 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                       招募说明书 值的 10%;    (6)本基金持有的全部资产扶植证券,其市值不得稀疏基金资产净值的 20%;    (7)本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶植证券的比例,不得稀疏该资产支 持证券鸿沟的 10%;    (8)本基金照料东说念主照料的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产扶植证券,不得 稀疏其种种资产扶植证券推断鸿沟的 10%;    (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。基金持有 资产扶植证券时间,若是其信用等级下降、不再相宜投资模范,应在评级见解发布之日起 3 个月内赐与全部卖出;    (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不稀疏本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不稀疏拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;    (11)本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得稀疏其上一日基金资 产净值的 40%;    (12)本基金资产总值不得稀疏基金资产净值的 140%;    (13)本基金参与股指期货、国债期货交游,除中国证监会另有规矩或批准的特殊基金 品种外,应当征服下列要求: 的 10%;本基金在职何交游日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得稀疏基金资产净值 的 15%; 值之和,不得稀疏基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、资产扶植证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 总市值的 20%;本基金在职何交游日日终,持有的卖出洋债期货合约价值不得稀疏基金持有 的债券总市值的 30%; 相宜基金合同对于股票投资比例的连络约定;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内 的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,推断(轧差狡计)应当相宜基金合同关 于债券投资比例的连络约定; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 一交游日基金资产净值的 20%;本基金在职何交游日内交游(不包括平仓)的国债期货合约 的成交金额不得稀疏上一交游日基金资产净值的 30%。   (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得稀疏该基金资产净值的 15%; 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的,基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;   (15)本基金照料东说念主照料的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可通晓股票,不得 稀疏该上市公司可通晓股票的 15%;本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可通晓股票,不得稀疏该上市公司可通晓股票的 30%;   (16)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致;   (17)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广;   (18)法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第(2)、          (9)、             (14)                、(16)项外,因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的,基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗,但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规 定的,从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的连络约定。在上述时间内,本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效日起开头。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金照料东说念主在履行安妥程 序后,则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   本基金在开头场内证券投资之前,应与基金托管东说念主、证券经纪机构三方就场内证券交游、 清理、估值、干系交游的资金交收等事宜另行签署证券经纪服务左券,保障本基金财产的安 全。   (三)基金托管东说念主根据连络法律法则的规矩及基金合同的约定,对基金合同第十二部分 第四条第 2 款约定的基金投资险阻步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督形势对基金管 理东说念主基金投资险阻步履进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、履行抑遏东说念主或者 与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他枢纽关联交 易的,应当相宜本基金的投资方向和投资策略,罢职基金份额持有东说念主利益优先原则,防护利 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                  招募说明书 益破损,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公说念合理价钱推广。干系交游必须事 先得到基金托管东说念主喜悦,并按法律法则赐与败露。枢纽关联交游应提交基金照料东说念主董事会审 议,并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述险阻性规矩,如适用于本基金,基金照料东说念主在履行 安妥法度后,则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩推广。   (四)基金托管东说念主根据连络法律法则的规矩及基金合同的约定,对基金照料东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法则及 行业模范的、经矜重采取的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单,并约定各交游对 手所适用的交游结算形势。基金照料东说念主应严格按照交游敌手名单的鸿沟在银行间债券市集选 择交游敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进 行交游。如基金照料东说念主在基金初度投资银行间债券市集之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债 券市集交游敌手名单的,视为基金照料东说念主认同全市集交游敌手。基金照料东说念主不错每半年对银 行间债券市集交游敌手名单及结算形势进行更新,新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所 进行但尚未结算的交游,仍应按照左券进行结算。如基金照料东说念主根据市集情况需要临时诊疗 银行间债券市集交游敌手名单及结算形势的,应实时向基金托管东说念主说明事理,与基金托管东说念主 协商说明。如因基金照料东说念主未能实时提供干系信息导致托管东说念主无法有用监督产生的风险,托 管东说念主不承担职业。   基金照料东说念主负责对交游敌手的资信抑遏,按银行间债券市集的交游功令进行交游,并负 责处理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失,基金托管东说念主不承担由此形成的相应法律 职业及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金照料东说念主确定的时刻前仍未承担背约责 任过甚他干系法律职业的,基金照料东说念主应实时向干系交游敌手追偿。如基金托管东说念主过后发现 基金照料东说念主莫得按照预先约定的交游敌手或交游形势进行交游时,基金托管东说念主应实时提醒基 金照料东说念主,经提醒后基金照料东说念主仍未改正的,基金托管东说念主不承担由此形成的相应损构怨职业。   (五)基金托管东说念主根据连络法律法则的规矩及基金合同的约定,对基金照料东说念主投资通晓 受限证券进行监督。   基金照料东说念主投资通晓受限证券,应预先根据中国证监会干系规矩,明确基金投资通晓受 限证券的比例,制订严格的投资决策经过和风险抑遏轨制,防护流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金照料东说念主是否征服干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。初度投资通晓受限证券前,基金照料东说念主应与基金托 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 管东说念主就通晓受限证券投资鉴定风险抑遏补充左券。 经中国证监会批准的在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布枢纽音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通晓受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的通晓受限证券限于可由中国证券登记结算有限职业公司或中央国债登记 结算有限职业公司、银行间清理所股份有限公司负责登记和存管,并可在证券交游所或天下 银行间债券市集交游的证券。   本基金投资的通晓受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金照料东说念主负责干系职业的 落实和谐和,并确保基金托管东说念主大略正常查询。因基金照料东说念主原因产生的通晓受限证券登记 存管问题,形成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的职业与损失,及因通晓受限证券存管 平直影响本基金财产安全的职业及损失,由基金照料东说念主承担。   本基金投资通晓受限证券,不得预支任何体式的保证金。 极有用的门径,在合理的时刻内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时,基金照料东说念主按照《基金合同》的约定处理。 对本基金因投资通晓受限证券导致的流动性风险,基金托管东说念主不承担相应职业。如因基金管 理东说念主违抗基金合同或预先确定的投资通晓受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托 管东说念主承担连带抵偿职业的,基金照料东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的平直损失。 善情况。   (六)基金如投资银行入款,基金托管东说念主根据连络法律法则的规矩及基金合同的约定, 对基金投资银行入款的交游敌手鸿沟是否相宜连络规矩进行监督;基金照料东说念主在签署银行存 款左券前,应将起草的银行入款左券送基金托管东说念主审核。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主 莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时,基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主,基金托管东说念主 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 不承担由此形成的相应损构怨职业。如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 入款银行名单的,视为基金照料东说念主认同通盘银行。   (七)基金托管东说念主根据连络法律法则的规矩及基金合同的约定,对基金资产净值狡计、 种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   若是基金照料东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将乌有的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上,则基金托管东说念主对此不承担相应职业,并将在发现后立即见解中国证监会。   (八)基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法则、 基金合同和本托管左券的规矩,应实时以电话提醒、邮件或书面教唆等两边认同的形势陈诉 基金照料东说念主限期纠正,并实时向中国证监会见解。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主 的监督和核查。基金照料东说念主收到书面陈诉后应实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函, 就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证,说明违纪原因及纠正期限,并保证在规依期限内 实时改正。基金照料东说念主指定专东说念主接收托管东说念主的陈诉和教唆。在上述规依期限内,基金托管东说念主 有权随时对陈诉县项进行复查,督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主陈诉的违纪 事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应见解中国证监会。   (九)基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管左券 对基金业务推广核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆,基金照料东说念主应在规矩时刻内恢复并改 正,或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证;对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和 本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督见解的事项,基金照料东说念主应积极配合提供相 关数据辛劳和轨制等。   (十)若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交游法度依然成效的指示违抗法律、行政法则 和其他连络规矩,或者违抗基金合同约定的,应当立即陈诉基金照料东说念主,由此对基金形成的 平直损失由基金照料东说念主承担,并实时向中国证监会见解。   (十一)基金托管东说念主发现基金照料东说念主有枢纽违纪步履,应实时见解中国证监会,同期通 知基金照料东说念主限期纠正,并将纠正结果见解中国证监会。基金照料东说念主无正直事理,推辞、阻 挠对方根据本托管左券规矩利用监督权,或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督, 情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的,基金托管东说念主应见解中国证监会。   (十二)当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则,基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并商讨管帐师事务所意见后, 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                  招募说明书   侧袋机制实施时间,本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见基金合同和招募说明书的规矩。   基金托管东说念主依照干系法律法则的规矩以及基金合同和招募说明书的约定,对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息败露等方面进行监督。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   (一)基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金照料东说念主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、相 关信息败露和监督基金投资运作等步履。   (二)基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 推广或无故蔓延推广基金照料东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本左券过甚他连络规矩时,应实时以书面体式陈诉基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到陈诉后应不才一职业日实时查对并以书面体式给基金照料东说念主发出回函,说明违纪原因及 纠正期限,并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金照料东说念主有权随时对陈诉 事项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履,包括 但不限于:提交干系辛劳以供基金照料东说念主核查托管财产的无缺性和实在性,在规矩时刻内答 复基金照料东说念主并改正。   (三)基金托管东说念主有义务配合和协助基金照料东说念主依照法律法则、基金合同和本托管左券 对基金业务推广核查,包括但不限于:对基金照料东说念主发出的书面教唆,基金托管东说念主应在规矩 时刻内恢复并改正,或就基金照料东说念主的疑义进行解释或举证;基金托管东说念主应积极配合提供相 关辛劳以供基金照料东说念主核查托管财产的无缺性和实在性。   (四)基金照料东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违纪步履,应实时见解中国证监会,同期陈诉 基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果见解中国证监会和银行业监督照料机构。基金托管东说念主无 正直事理,推辞、不容对方根据本左券规矩利用监督权,或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方 进行有用监督,情节严重或经基金照料东说念主建议申饬仍不改正的,基金照料东说念主应见解中国证监 会。      四、基金财产的看护   (一)基金财产看护的原则 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                         招募说明书 的债权、不得与基金照料东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构固有财产的债务相抵销,不同基金 财产的债权债务,不得相互抵销。基金照料东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构以其自有资产承 担法律职业,其债权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。 清理的,基金财产不属于其清管待产。 令,基金托管东说念主不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。非因基金财产自身承担的债务, 不得对基金财产强制推广。 金财产的无缺与稀少。 如有特殊情况两边可另行协商惩办。 期并陈诉基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金资金账户的,基金托管东说念主应实时陈诉基 金照料东说念主采取门径进行催收。由此给基金财产形成损失的,基金照料东说念主应负责向连络当事东说念主 追偿基金财产的损失,基金托管东说念主对此不承担相应职业,但应赐与必要的协助和配合。   (二)基金召募时间及召募资金的验资                      ,用于存放召募的资金。该账户由基金照料 东说念主开立并照料。 持有东说念主东说念主数相宜《基金法》            、《运作办法》等连络规矩后,基金照料东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户,同期在规矩时刻内,聘用相宜《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资,出具验资见解。出具的验资见解由参预 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名并加盖管帐师事务所公章方为有用。 理东说念主按规矩办理退款等事宜,基金托管东说念主应提供充分协助。   (三)基金银行账户的开立和照料 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 正当合规的指示办理资金收付。本基金的托管账户开立无预留印鉴。该账户为不可提现账户。 照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。   (四)基金证券账户和证券交游资金账户的开立和照料 名的证券账户。证券账户的持有东说念主称号应当相宜证券登记结算机构的连络规矩。 金照料东说念主不得出借或未经对方书面喜悦私自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行为。 交游结算资金的存管、纪录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游清理,并与基金托管 东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金照料东说念主不得出借或转让证券账户、证券交游资金账户,亦不得使用证 券账户或证券交游资金账户进行本基金业务除外的行为。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构当作结算参与东说念主代理本基金进行结算。 证券交游资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 的投资业务,触及干系账户的开立、使用的,若无干系规矩,则基金托管东说念主、基金照料东说念主比 照上述对于账户开立、使用的规矩推广。   (五)债券托管账户的开设和照料   基金合同成效后,基金照料东说念主代本基金向中国东说念主民银行发起银行间债券市集准入备案, 备案通过后,基金托管东说念主代本基金根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职业公司、银 行间市集清理所股份有限公司的连络规矩,以本基金的口头在中央国债登记结算有限职业公 司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行间市集 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                   招募说明书 债券的结算,基金照料东说念主应在过程中给予必要的配合。基金照料东说念主代表本基金鉴定天下银行 间债券市集债券回购主左券。   (六)依期入款账户的开设与照料   基金投资依期入款在入款机构开立的银行账户,包括实体或编造账户。依期入款账户户 名应与托管专户保持一致,该账户预留印鉴经与基金托管东说念主商议后预留,其预留印鉴应至少 包括一枚托管东说念主印鉴。基金照料东说念主应该在合理的时刻内进行依期入款的投资和支取事宜。对 于任何的依期入款投资,基金照料东说念主都必须和入款机构鉴定依期入款左券,左券内容应至少 包含起息日、到期日、入款金额、入款账户、入款利率、入款是否不错提前支取、定存到期 支取账户、入款证实书如何嘱托以及入款证实书不得转让质押等条件。左券须约定基金托管 东说念主承办行称号、地址和账户,并将本基金托管专户指定为惟一趟款账户,左券中触及基金托 管东说念主干系职责的约定须由基金照料东说念主和基金托管东说念主两边协商一致后签署。如依期入款左券中 未体现前述条件,托管东说念主有权推辞依期入款投资的划款指示,但基金托管东说念主应实时陈诉基金 照料东说念主,托管东说念主不承担依期入款左券中未包含前述条件而对基金财产形成的损失或职业。在 取得入款证实书后,托管东说念主看护证实书蓝本。照料东说念主应该在合理的时刻内进行依期入款的投 资和支取事宜,若照料东说念主提前支取或部分提前支取依期入款,若产繁殖差(即本基金已计提 的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额),该息差的管帐处理方法由照料东说念主和托管东说念主 两边协商确定。   (七)其他账户的开立和照料 基金照料东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按连络规矩使用并照料。   (八)基金财产投资的连络有价凭证等的看护   基金财产投资的连络什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的看护库,也可存入中央国债登记结算有限职业公司、银行间市集清理所股份有限 公司、中国证券登记结算有限职业公司或单据营业中心的代看护库,看护凭证由基金托管东说念主 持有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让,由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄予看护的机构除外机构履行有 效抑遏的证券不承担看护职业,但基金托管东说念主应妥善看护凭证。   (九)与基金财产连络的枢纽合同的看护   与基金财产连络的枢纽合同的签署,由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表基金签署的、 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                       招募说明书 与基金财产连络的枢纽合同的原件分别由基金照料东说念主、基金托管东说念主看护。除本左券另有规矩 外,基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产连络的枢纽合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息败露左券及基金投资业务中产生的枢纽合同,基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。如实无法取得两份蓝本的,基金照料东说念主负责看护蓝本, 同期应将一份蓝本扫描件投递基金托管东说念主。未经两边协商一致,合同原件不得振荡。枢纽合 同的看护期限不低于法律法则规矩的最低年限。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   (一)基金资产净值的狡计、复核与完成的时刻及法度   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个职业日闭市后,种种基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目狡计,均精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失 由基金财产承担。基金照料东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。法律法则、 监管机构、基金合同另有规矩的,从其规矩。   基金照料东说念主于每个职业日狡计基金资产净值及种种基金份额净值,并按规矩公告。如遇 特殊情况,经履行安妥法度,不错安妥蔓延狡计或公告。   基金照料东说念主应每个职业日对基金资产估值。但基金照料东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个职业日对基金资产估值后,将基金份额净值信息发送基 金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金照料东说念主按规矩对外公布。   (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币市集器具、资产扶植证券、股指期货合约、 国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   (1)证券交游所上市的有价证券的估值                     ,以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收盘 价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的枢纽事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经济 环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的,可参考雷同投资品种 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                  招募说明书 的现行市价及枢纽变化要素,诊疗最近交游市价,确定公允价值。 提供的相应品种当日的估值全价。对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种, 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。对在交游所市集 上市交游的可转机债券,登第逐日收盘价当作估值全价。交游所上市不存在活跃市集的有价 证券,领受估值本事确定公允价值。交游所市集挂牌转让的资产扶植证券,领受估值本事确 定公允价值。对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的情况下, 以活跃市集上未经诊疗的报价当作计量日的公允价值;对于活跃市集报价未能代表计量日公 允价值的情况下,草率市集报价进行诊疗以说明计量日的公允价值;对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下,领受估值本事确定其公允价值。   (2)处于未上市时间的有价证券应区别如下情况处理: 估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 量公允价值的情况下,按成本估值; 一股票的估值方法估值;非公开拓行有明确锁依期的股票,按监管机构或行业协会连络规矩 确定公允价值。   (3)对银行间市集上不含权的固定收益品种,登第第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值全价。对银行间市集上含权的固定收益品种,登第第三方估值机构提供的相应品种 当日的惟一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种,利用回售权的, 在回售登记日至履行收款日历间建议登第第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价,同期应充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日(含当日)后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上 市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在明白各异、 未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下,领受估值本事确定其公允价值。本基金投 资同行存单,按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值;遴选的第三方估值机构未提供 估值价钱的,领受估值本事确定其公允价值。   (4)吞并证券同期在两个或两个以上市集交游的,按证券所处的市集分别估值。   (5)本基金投资股指期货、国债期货等合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书 当日无结算价的,且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的,领受最近交游日结算价估值。 当日结算价及结算功令以《中国金融期货交游所结算确定》为准。   (6)持有的银行依期入款或陈诉入款以本金列示,按相应利率逐日计提利息。   (7)当发生大额申购或赎回情形时,基金照料东说念主不错领受舞动订价机制,以确保基金 估值的公说念性。   (8)本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交游的股票推广。   (9)如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的,基金照料东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的方法估值。   (10)回购交游以成本列示,按约定利率在履行持有时间内逐日计提利息。   (11)干系法律法则以及监管部门有强制规矩的,从其规矩。如有新增事项,按国度最 新规矩估值。 法律法则的规矩或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时,应立即陈诉对方,共同查明原因, 两边协商惩办。   根据连络法律法则,基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金照料东说念主担任,因此,就与本基金连络的管帐问题,如经干系各方 在对等基础上充分筹划后,仍无法达成一致的意见,按照基金照料东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   (1)基金照料东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第(9)项进行估值时,所形成的错误不作 为基金资产估值时弊处理。   (2)由于不可抗力原因,或由于证券/期货交游所、期货公司、登记结算机构、证券经 纪机构、入款银行、第三方估值机构等级三方机构发送的数据时弊、遗漏,或国度管帐政策 变更、市集功令变更等非基金照料东说念主或基金托管东说念主原因,基金照料东说念主和基金托管东说念主天然依然 采取必要、安妥、合理的门径进行查验,然则未能发现该时弊或即使发现时弊但因前述原因 无法实时更正的,由此形成的基金资产估值时弊,基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职业。 但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的门径摒除或放松由此形成的影响。   (三)基金份额净值时弊的处理形势   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                    招募说明书 时,视为该类基金份额净值时弊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的罪戾形成估值时弊,导致其他当事东说念主遭受损失的,罪戾的职业东说念主应当对由于该 估值时弊遭受损不当事东说念主(“受损方”                 )的平直损失按下述“估值时弊处理原则”给予抵偿, 承担抵偿职业。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于:辛劳申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值时弊已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值时弊职业方应实时谐和各方, 实时进行更正,因更正估值时弊发生的用度由估值时弊职业方承担;由于估值时弊职业方未 实时更正已产生的估值时弊,给当事东说念主形成损失的,由估值时弊职业方对平直损失承担抵偿 职业;若估值时弊职业方依然积极谐和,而况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而 未更正,则其应当承担相应抵偿职业。估值时弊职业方草率更正的情况向连络当事东说念主进行确 认,确保估值时弊已得到更正。   (2)估值时弊的职业方对连络当事东说念主的平直损失负责,分歧障碍损失负责,而况仅对 估值时弊的连络平直当事东说念主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值时弊而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值时弊 职业方仍草率估值时弊负责。若是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值时弊职业方应抵偿受损方的损失,并在其 支付的抵偿金额的鸿沟内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利;若是得到 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然得到的抵偿 额加上依然得到的不妥得利返还的总和稀疏其履行损失的差额部分支付给估值时弊职业方。   (4)估值时弊诊疗领受尽量规复至假定未发生估值时弊的正确情形的形势。   估值时弊被发现后,连络确当事东说念主应当实时进行处理,处理的法度如下:   (1)查明估值时弊发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值时弊发生的原因确定 估值时弊的职业方;   (2)根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值时弊形成的损失进行评估; 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书   (3)根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值时弊的职业方进行更正和抵偿 损失;   (4)根据估值时弊处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值时弊的更正向连络当事东说念主进行说明。   (1)基金份额净值狡计出现时弊时,基金照料东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主, 并采取合理的门径防患损失进一步扩大。   (2)任一类基金份额的基金份额净值狡计时弊,时弊偏差达到该类基金份额净值的 额净值的 0.5%时,基金照料东说念主应当公告,并报中国证监会备案。   (3)前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的,从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法,基金照料东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   (四)暂停估值的情形 金照料东说念主应当暂停估值;   (五)基金管帐轨制   按国度连络部门规矩的管帐轨制推广。   (六)基金账册的建立   基金照料东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐见解。基金照料东说念主、基金托管东说念主分别 独赶紧树立、记录和看护本基金的全套账册。基金托管东说念主按规矩制作干系账册并与基金照料 东说念主查对。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧,应以基金照料东说念主的处理方法 为准。若当日查对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的, 以基金照料东说念主的账册为准。   (七)基金财务报表与见解的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制,基金托管东说念主复核。 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                      招募说明书   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定,对基金照料 东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期见解、更新 的招募说明书、基金家具辛劳纲领、基金清理见解等公开败露的干系基金信息进行复核、审 查,并向基金照料东说念主进行书面说明或者电子说明。   基金照料东说念主应当在每月收尾后 3 个职业日内完成月度报表的编制,并将月度报表以两边 认同形势发送给基金托管东说念主,基金托管东说念主 2 个职业日内完成月度见解的复核;季度见解在每 个季度收尾之日起 15 个职业日内公告,基金照料东说念主在季度收尾之日起 12 个职业日内完成 基金季度见解的编制,并将季度见解以两边认同形势发送给基金托管东说念主,基金托管东说念主 3 个工 作日内完成季度见解财务部分的复核;基金招募说明书、基金家具辛劳纲领的信息发生枢纽 变更的,基金照料东说念主应当在三个职业日内,更新基金招募说明书、基金家具辛劳纲领并登载 在规矩网站上,基金家具辛劳纲领还需要同期登载在基金销售机构网站或营业网点;基金招 募说明书、基金家具辛劳纲领其他信息发生变更的,基金照料东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的,基金照料东说念主不再更新基金招募说明书、基金家具辛劳纲领。中期见解在上半年结 束之日起两个月内赐与公告,年度见解在在每年收尾之日起三个月内公告,基金照料东说念主应当 实时将中期见解、年度见解发送至基金托管东说念主,基金托管应实时完成复核。《基金合同》生 效不及两个月的,不错不编制当期季度见解、中期见解或者年度见解。   基金照料东说念主应留足充分的时刻,便于基金托管东说念主复核干系报表及见解,基金托管东说念主应及 时进行复核。   (八)基金照料东说念主应在编制季度见解、中期见解或者年度见解之前实时向基金托管东说念主提 供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   (九)本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息,暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和看护,保存期限不低于法律法则规矩 的最低年限,基金照料东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额持有东说念主名册,保存期限不低于法 律法则规矩的最低年限。如不行妥善看护,则按干系法则承担职业。   基金照料东说念主应实时以两边认同的形势向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。   在基金托管东说念主基于正直合理事由要求或编制中期见解和年度见解前,基金照料东说念主应将有 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 关辛劳送交基金托管东说念主,不得无故推辞或延误提供,并保证其的实在性、准确性和无缺性。 基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应遵 守隐敝义务。因基金照料东说念主未能实时提供或提供信息有误的,托管东说念主不承担干系职业。   七、争议惩办形势   因本托管左券产生或与之干系的争议,两边当事东说念主应通过协商、统一阶梯惩办。未能以 协商或统一形势惩办的,应提交杭州仲裁委员会,仲裁地点为杭州市,按照该委员会届时有 效的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的,对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有 规矩,仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间,本托管左券两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职 责,络续忠实、用功、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务,顾惜基金份额持有东说念主 的正当权益。   本左券受中国法律(为本托管左券之宗旨,在此不包括香港非常行政区、澳门非常行政 区和台湾地区法律)统领并从其解释。   八、托管左券的变更、绝交与基金财产的清理   (一)本托管左券的变更法度   本托管左券两边当事东说念主经协商一致,不错对本托管左券进行修改。修改后的新托管左券, 其内容不得与基金合同的规矩有任何破损。   (二)基金托管左券绝交出现的情形   (三)基金财产的清理 金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的职业主说念主员。   在基金财产清理过程中,基金照料东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责,络续忠实、用功、 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金                     招募说明书 尽责地履行基金合同和托管左券规矩的义务,顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。 小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同绝交,应当按法律法则和基金合同的连络规矩对基金财产进行清理。基金财产 清理法度主要包括: 意见书;   基金财产清理的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时变现 的,清理期限相应顺延。   (四)清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度,清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (五)基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额持有东说念垄断有的种种基金份额比例进行分拨。   (六)基金财产清理的公告   清理过程中的连络枢纽事项须实时公告;基金财产清理见解经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理见解报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理 小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理见解登载在规矩网站上,并将清理见解教唆性 公告登载在规矩报刊上。   (七)基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存,保存年限不低于法律法则规矩的最低 南华丰利量化选股混杂型证券投资基金         招募说明书 期限。

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