宏利中证 A500 指数增强型证券投资基        金招募说明书     基金经管东说念主：宏利基金经管有限公司     基金托管东说念主：国投证券股份有限公司 【要紧领导】   本基金于2024年11月26日经中国证监会证监许可20241682号文注册。   本基金经管东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应庄重阅读本招募说明书。   基金经管东说念主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发扬的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特性，充分计议 自身的风险承受才调，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资 行径作出安逸决策。投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期也需 承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险；个别证券私有的非系统性风险；由于基金投 资东说念主联接大批赎回基金产生的流动性风险；基金经管东说念主在基金经管实施过程中产 生的基金经管风险；本基金的特定风险等。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。本基金可投资内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖 的章程范围内的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）， 如投资，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往功令等 各异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的 股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机 制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行 平时交往，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据 投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于港股通 标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。    本基金为指数增强基金，在把握基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均 追踪偏离度及年化追踪过错的基础上，力图取得卓绝事迹比较基准的投资收益， 因此，其具有与标的指数所表征的阛阓组合相通的风险收益特征，投资者投资于 本基金可能靠近追踪过错把握未达约定主义、指数编制机构罢手服务、成份股停 牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。    本基金标的指数为中证A500指数，具体如下：    中证A500指数从各行业选取市值较大、流动性较好的500只证券四肢指数样 本，以反馈各行业最具代表性上市公司证券的全体发扬。    同中证全指指数的样本空间。    以前一年日均成交金额排行位于样本空间前90%。    （1）对于样本空间内安妥可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结 果在C及以下的上市公司证券；    （2）选取同期中意以下条件的证券四肢待选样本：    A.样本空间内总市值排行前1500；    B.属于沪股通或深股通证券范围；    C.对主板证券，在所属中证三级行业内解放指导市值占比不低于2%。    （3）在待选样本中，优先选取三级行业解放指导市值最大或总市值在样本 空间内排行前1%的证券四肢指数样本。    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放指导市值选取一定数 量证券，使样本数目达到500只，且各一级行业解放指导市值散布与样本空间尽 可能一致。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    本基金可投资于股指期货和国债期货，当基金所投资的股指期货和国债期货 主要被用来套期保值时，可能产生的投资风险主要为股指期货合约和国债期货合 约与标的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。同期在股指期货和国债期货投资 过程中还面对卖空风险（同期持有多头和空头头寸的模样导致本基金存在在特定 阛阓情况下跑不赢庸俗偏股型基金的风险，同期有可能导致持有本基金在特殊情 况下比持有庸俗偏股型基金蒙受更大损失）、杠杆风险（因股指期货和国债期货 给与保证金交往而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动）、平仓风 险（在某些阛阓情况下，基金财产可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓） 等风险。   本基金以套期保值为主要目的参与股票期权交往，投资股票期权的主要风险 包括价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败 风险、交往误期风险等。   本基金可投资资产搭救证券，资产搭救证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内阛阓股票 的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。   本基金可参与融资业务，融资业务除具有庸俗证券交往所具有的政策风险、 阛阓风险、误期风险、系统风险等各式风险外，因融资业务的杠杆效应，基金财 产可能因此产生更大的收益波动。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、阛阓风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或者逾越基金份额总额的50% 且不存在通过一致行动东说念主等模样变相规避50%采集度的情形，但在基金运作过程 中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越50%的除外。法律律例或监管机构 另有章程的，从其章程。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲司帐师 事务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，具体详见基 金合同和本招募说明书的关联章节。侧袋机制实施时间，基金经管东说念主将对基金简 称进行特殊标志，暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧 袋账户对应特定资产的变面前辰和最终变现价钱都具有不祥情味，何况有可能变 现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面 临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读相关内容并怜惜本基金启用侧袋 机制时的特定风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基 金居品贵府撮要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。               第1部分     序论   《宏利中证A500指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露经管办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基 金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）、《公开募 集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）和其他关联法律律例的章程以及《宏利中证A500指数增强型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲述了宏利中证A500指数增强型证券投资基金的投资主义、 投资策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或过错遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律职业。   宏利中证A500指数增强型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任 何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或 者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程享有权利、承担义务。基 金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  第2部分      释义     在《宏利中证A500指数增强型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另 有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用阅兵和补充 指数增强型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用阅兵和补充 金招募说明书》偏激更新 品贵府撮要》偏激更新 额发售公告》 相等行政区和台湾地区）现行有用并公布实施的法律、行政律例、表放浪文献、 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等 第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议阅兵，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰球东说念主民 代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 施的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵 月1日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关 对其经常作念出的阅兵 施的《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对 其经常作念出的阅兵 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括颁布机关对其经常作念出的阅兵）及相 关法律律例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投 资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管、定 期定额投资及提供基金交往账户信息查询等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主坚忍了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受宏利基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的 日期 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不得逾越3个月 绽开日 本基金参与港股通交往且该职业日为非港股通交往日时，则基金经管东说念主可根据实 际情况决定本基金是否绽开申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准） 标准基金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管 东说念主和投资东说念主共同遵循 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 章程的条件，肯求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额颐养为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款模样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资模样 加上基金颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入 肯求份额总额后的余额）逾越上一绽开日基金总份额的10% 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立代码，分别计议和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交往日以上的逆回购与 银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指导受限 的新股及非公拓荒行股票、资产搭救证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交 易的债券等 额净值的模样，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 深圳证券交往所设立的证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖规 定范围内的香港联合交往所上市的股票 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置算帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在过错不祥情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在过错不祥情味的资产；（三）其他资产价值存在过错不确 定性的资产 件                  第3部分     基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称呼：宏利基金经管有限公司   设立日期：2002年6月6日   住所：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   法定代表东说念主：DING WEN CONG（丁闻聪）   组织体式：有限职业公司   接洽电话：010-66577777   信息败露接洽东说念主：吴海燕   注册成本：一亿八千万元东说念主民币   股权结构：宏利投资经管（新加坡）私东说念主有限公司：51％；宏利投资经管（香 港）有限公司：49％   宏利基金经管有限公司原名湘财合丰基金经管有限公司、湘财荷银基金经管 有限公司、泰达荷银基金经管有限公司、泰达宏利基金经管有限公司，成立于2002 年6月。死心当今，公司经管着包括宏利价值优化型系列基金、宏利行业精选混 合型证券投资基金、宏利风险预算羼杂型证券投资基金、宏利货币阛阓基金、宏 利效率优选羼杂型证券投资基金（LOF）、宏利首选企业股票型证券投资基金、 宏利市值优选羼杂型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利红利先 锋羼杂型证券投资基金、宏利沪深300指数增强型证券投资基金、宏利最初中小 盘羼杂型证券投资基金、宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、宏利中证500 指数增强型证券投资基金（LOF)、宏利逆向策略羼杂型证券投资基金、宏利宏达 羼杂型证券投资基金、宏利淘利债券型证券投资基金、宏利转型机遇股票型证券 投资基金、宏利改革能源量化策略天真配置羼杂型证券投资基金、宏利复兴大业 天真配置羼杂型证券投资基金、宏利新早先天真配置羼杂型证券投资基金、宏利 蓝筹价值羼杂型证券投资基金、宏利创益天真配置羼杂型证券投资基金、宏利活 期友货币阛阓基金、宏利汇利债券型证券投资基金、宏利贤明稳健天真配置羼杂 型证券投资基金、宏利京元宝货币阛阓基金、宏利纯利债券型证券投资基金、宏 利溢利债券型证券投资基金、宏利恒利债券型证券投资基金、宏利万能优选羼杂 型基金中基金（FOF）、宏利交利3个月按时绽开债券型发起式证券投资基金、宏 利金利3个月按时绽开债券型发起式证券投资基金、宏利绩优增长天真配置羼杂 型证券投资基金、宏利泽利3个月按时绽开债券型发起式证券投资基金、宏利泰 和均衡养老主义三年持有期羼杂型基金中基金（FOF）、宏利印度契机股票型证 券投资基金（QDII）、宏利永利债券型证券投资基金、宏利浪费行业量化精选混 合型证券投资基金、宏利中证主要浪费红利指数型证券投资基金、宏利泰和稳健 养老主义一年持有期羼杂型基金中基金（FOF）、宏利价值长青羼杂型证券投资 基金、宏利乐盈66个月按时绽开债券型证券投资基金、宏利高研发鼎新6个月持 有期羼杂型证券投资基金、宏利波控答复12个月持有期羼杂型证券投资基金、宏 利浪费服务羼杂型证券投资基金、宏利新能源股票型证券投资基金、宏利中债1-5 年国开行债券指数证券投资基金、宏利愉快养老主义日期2025一年持有期羼杂型 基金中基金（FOF）、宏利新兴景气龙头羼杂型证券投资基金、宏利景气领航两 年持有期羼杂型证券投资基金、宏利中短债债券型证券投资基金、宏利先进制造 股票型证券投资基金、宏利景气智选18个月持有期羼杂型证券投资基金、宏利昇 利一年按时绽开债券型发起式证券投资基金、宏利闽利一年按时绽开债券型发起 式证券投资基金、宏利悠享养老主义日期2030一年持有期羼杂型基金中基金 （FOF）、宏利添盈两年按时绽开债券型证券投资基金、宏利医药健康羼杂型发 起式证券投资基金、宏利贤明成长羼杂型证券投资基金、宏利中债-绿色普惠主 题金融债券优选指数证券投资基金、宏利半导体产业羼杂型发起式证券投资基 金、宏利鑫享90天持有期债券型证券投资基金、宏利价值驱动六个月持有期羼杂 型证券投资基金、宏利高端装备股票型证券投资基金在内的六十多只证券投资基 金。      二、主要东说念主员情况      金旭女士，董事长，北京大学及好意思国纽约大学硕士研究生。1993年7月至2001 年11月在中国证监会职业。2001年11月至2004年7月在中原基金经管有限公司任 副总司理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金经管有限公司任总司理。2006年1 月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月至 基金经管有限公司总司理及/或副董事长。2022年1月至2022年10月任招商银行股 份有限公司总行放哨员。2022年11月加入宏利投资（上海）有限公司，现任中国 区钞票及资产经管主席及宏利投资（上海）有限公司践诺董事、总司理兼法定代 表东说念主。2022年12月23日起任公司董事长。   DING WEN CONG（丁闻聪）先生，董事，多伦多大学硕士研究生。2010年加 入宏利金融，曾任集团战术企划部总监、宏利大中华区业务发展助理副总裁、宏 利亚洲待业金业务战术及业务拓荒董事总司理等职位。2023年起担任宏利投资 （上海）有限公司财务负责东说念主、总司理、法定代表东说念主。2024年8月加入宏利基金 经管有限公司，担任公司总司理（法定代表东说念主）、财务负责东说念主。   杜汶高先生，董事。毕业于好意思国卡内基梅隆大学，持荒芜学及经管科学学士 学位，现为宏利投资经管（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资经管（新加坡） 私东说念主有限公司、宏利投资经管（香港）有限公司董事，掌管亚洲（包括日本）的 资产经管业务，负责推动宏利在亚洲区内资产经管业务规模的不断发展与壮大。 出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的资产经管业务。2001年至 年加入宏利，之前任职于一家国际评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠 杆融资及资产担保证券等不同部门的主管。杜先生领有三十多年的成本阛阓及资 产经管训戒。   CHAD FOYN先生，董事。毕业于南非大学和夸祖鲁-纳塔尔大学，分别取得会 计科学学士和司帐硕士学位。2000年1月至2003年3月在德勤司帐师事务所（南非 及好意思国）担任审计师，2003年5月至2004年6月在瑞士信贷（英国）担任风险分析 师，2004年6月至2006年8月在好意思林证券（英国）担任副总裁，2008年8月至2019 年5月在澳洲联邦银行悉尼分行和香港分行担任践诺司理及国际、机构、银行和 阛阓业务首席财务官，2019年5月至2022年6月在宏利投资经管（香港）有限公司 担任亚洲钞票与资产经管首席财务官，2022年7月于今在宏利投资经管国际控股 有限公司担任亚洲钞票与资产经管首席财务官。   查卡拉·西索瓦先生，安逸董事。领有艾戴克高等商学院（北部）工商经管 学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商经管学硕士等学位。 曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合司理助理、组合司理，富达经管与研究有限公 司（东京）高档分析师，NatWest Securities Asia亚洲运载研究负责东说念主，Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高档分析师，Comgest 远东有限公司董事总司理、基金司理及董事。现任Jayu Ltd.负责东说念主。    樸睿波先生，安逸董事。领有好意思国西北大学经济学学士、好意思国西北大学凯洛 格经管学院经管学硕士、好意思国西北大学凯洛格经管学院金融学博士等学位。曾担 任联邦储备系统经管委员会金融经济师，芝加哥生意交往所高档金融经济师， Ennis Knupp & Associates合伙东说念主、研究主管，Martingale资产经管公司（波士 顿）董事，Commerz 国际成本经管（CICM）（德国）联合首席践诺官/副践诺董 事，德国生意银行（英国）资产经管部门董事总司理。现任上海交通大学高档金 融学院实践素质。    陆敏，安逸董事。毕业于上海交通大学和好意思国纽约州立大学，分别取得工学 学士学位和工商经管硕士学位。1985年7月至1987年6月任上海第二工业大学材料 系助教，1987年7月至1990年6月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部经 理，1994年9月至2000年9月任怡富证券上海代表处首席代表，2001年10月至2002 年7月任荷兰合营银行上海分行副总裁，2002年8月至2006年4月任荷兰银行资产 经管上海代表处首席代表，2006年5月至2007年5月担任晴朗国际上海合伙东说念主， 月任荷宝投资（上海）有限公司总司理，2018年3月至2021年6月任瀚亚投资经管 （上海）有限公司看护人/总司理，2021年7月于今担任同济学友基金投资合伙东说念主， 同期在其投资的上海百年恺歌告白有限合伙企业担任投资合伙东说念主托福代表。    邓嘉明先生，监事会主席。领有香港科技大学，工商经管硕士；资讯系统管 理学硕士；香港城市大学，仲裁及争议处置学法学硕士学位。1986年-1990年在 罗兵咸司帐师事务所担任审计主管，负责审计职业；1990年-1996年在香港证券 及期货监察委员会担任中介团体监察科高档司理，负责监察职业；1996年-1999 年在大和证券（香港）担任监察及里面核算部主管，负责监察及里面核算职业； 负责监察/业务拓展职业；2002年-2003年在Alpha Alliance Group担任营运总监， 负责营运经管职业；2004年-2007年在景顺集团（INVESCO）担任监察科董事/业 务拓展部董事，负责监察/业务拓展职业；2007年-2008年在荷银投资经管（亚洲） 担任大中华区监察、法律及风险经管部门主管，负责监察、法律及风险经管职业； 年于今在宏利投资经管（香港）有限公司担任亚洲区钞票及资产经管规管部主管， 负责监察职业。   薛涛先生，职工监事。毕业于中国东说念主民大学，工商经管专科硕士。曾履新于 北京燕金源置业有限公司。2011年7月加入宏利基金经管有限公司，历任行政主 管、玄虚经管部总司理助理、玄虚经管部副总司理、玄虚经管部总司理。   魏冰先生，职工监事。毕业于中南财经政法大学，曾履新于招商基金经管有 限公司。2023年9月加入宏利基金经管有限公司，任机构业务总监。   DING WEN CONG（丁闻聪）先生，公司总司理（法定代表东说念主）兼财务负责东说念主， 简历同上。   汪兰英女士，常务副总司理兼投资总监（权益）；毕业于浙江大学与北京大 学，分别取得工学学士和法学学士学位；2001年7月至2002年2月曾任职于中信证 券股份有限公司风险投资部；2002年2月至2013年11月曾任职于中国证监会基金 监管部；2013年12月至2016年7月曾任职于中国东说念主寿资产经管有限公司基金投资 部等部门，担任部门负责东说念主；2016年9月至2020年12月任职于易方达基金经管有 限公司，曾担任公司首席大类资产配置官（副总司理级）；2021年1月至2022年8 月，曾任职于国新投资有限公司，担任副总司理兼国新新模式私募证券投资基金 总司理；2022年9月加入宏利基金经管有限公司，2022年10月至2022年12月起任 公司常务副总司理并代任公司总司理。现任公司常务副总司理兼投资总监（权 益）。   腾贵鑫先生，首席信息官，毕业于上海交通大学、中国东说念主民大学，分获学士、 硕士学位。2000年10月加入中原基金；2006年3月加入大成基金，任金融工程部 总监等职；2012年3月加入国泰基金，任总司理助理等职；2015年4月加入大成基 金，任总司理助理等职；2020年1月加入渤海银行，任总行资产经管部副总司理 等职；2021年11月加入正派证券，任资管分公司总司理等职。2022年12月加入公 司，任公司总司理（法定代表东说念主）兼首席信息官兼财务负责东说念主等职；2024年8月 任公司首席信息官等职。   刁羽先生，副总司理，毕业于上海财经大学，金融数学与金融工程博士。2007 年2月至2009年2月任职于国泰君安证券股份有限公司，担任自营投资组交往员。 年6月至2014年3月任职于富国基金经管有限公司，历任基金司理助理、基金司理。 职于中欧基金经管有限公司，历任固收投决会委员/投资总监/投资司理、基金经 理。2023年7月加入宏利基金经管有限公司，2023年9月起任公司副总司理。   宋扬先生，副总司理，毕业于对外经济贸易大学与法国诺欧商学院，零卖管 理硕士。2007年7月至2010年5月，分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科博等 机构。2010年6月至2020年6月，任职于南边基金经管股份有限公司，历任北京营 销中心主管、北京分公司副总监、阛阓经管部（后改名为零卖服务部）总司理。 阛阓官兼阛阓营销部总监。2023年11月加入宏利基金经管有限公司，2023年11 月起任公司副总司理，2024年3月起兼任深圳分公司负责东说念主。   徐娇女士，督察长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011年7月至2013 年4月履新于南京证券股份有限公司任名目司理；2013年4月至2016年4月履新于 中国证券业协会任高档主办；2016年4月至2019年6月履新于第一创业证券股份有 限公司任部门负责东说念主；2019年6月至2021年2月履新于金鹰基金经管有限公司任督 察长；2021年2月加入宏利基金经管有限公司，2021年2月起任公司督察长。   李婷婷女士：北京大学金融硕士研究生；2017年7月加入宏利基金经管有限 公司，曾任策略投资部助理研究员，研究员，现任策略投资部基金司理。2023 年6月28日于今担任宏利中证500指数增强型证券投资基金基金司理（LOF）；2024 年7月30日于今担任宏利改革能源量化策略天真配置羼杂型证券投资基金基金经 理；2024年7月30日于今担任宏利沪深300指数增强型证券投资基金基金司理； 基金从业训戒，具有基金从业履历。   投资决策委员会成员：公司常务副总司理兼投资总监（权益）汪兰英、权益 投资部践诺总司理李坤元、研究部副总司理（主办职业）兼基金司理孟杰、宏不雅 策略投资部副总司理兼首席策略分析师兼基金司理庄升起、资产配置部总司理张 晓龙、公司副总司理刁羽、固定收益部总司理孙甜、固收研究部总司理缪婧倩、 固收研究部副总司理蔡熠阳、固定收益部副总司理余罗畅、基金司理李宇璐。   投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其 它事项：   （1）固定收益类事项由刁羽（主任委员）、孙甜、缪婧倩、蔡熠阳、余罗 畅、李宇璐表决。   （2）权益类事项由汪兰英（主任委员）、李坤元、孟杰、庄升起、张晓龙 表决。   （3）其它事项由全体成员参与表决。   三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、基金经管东说念主承诺 券法》”）的行径，并承诺建立健全里面把握轨制，选定有用措施，驻守违犯《证 券法》行径的发生。 险把握轨制，选定有用措施，驻守下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其经管的不同基金资产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事相关的交往行动；   （7）玩忽拖累，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行径。 家关联法律、律例、规章及行业标准，诚实信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪计划；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行伪善信息败露；   （5）拒却、搅扰、胁制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽拖累、滥用权柄，不按照章程履行职责；      （7）违犯法律律例的章程，泄露在职职时间明察的关联证券、基金的生意 隐私、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资权术等信息，或泄露因职务便利 获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相关的交往行动；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，获胜或盘曲进行其他股票投资；      （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交往；      （10）违犯证券交往局面业务功令，利用对敲、对倒、倒仓等技能驾御阛阓 价钱，烦扰阛阓治安；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息败露和告白中特地含有伪善、误导、欺骗身分；      （13）以不梗直技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其他法律、行政律例谢却的行径。      （1）依照关联法律律例和基金合同的章程，本着勤劳严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；      （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职时间明察的关联证券、基金的生意隐私，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资权术等信息或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事相关的交往行动；      （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交往。      五、基金经管东说念主的里面把握轨制      （1）全面性原则：里面把握必须掩饰公司的总计部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务方法；      （2）安逸性原则：设立安逸的监察稽核与风险经管部，监察稽核与风险管 理部保持高度的安逸性和巨擘性，负责对公司各部门风险把握职业进行稽核和检 查；      （3）互相制约原则：各部门在里面组织结构的计划上要形成一种互相制约 的机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；      （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险经管目的体系，使风险经管 更具客不雅性和操作性。      公司的里面把握体紧缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对里面把握负最终职业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部负责监察公司的风险经管措施的践诺。具体而言，包括如下组成部分：      （1）董事会：负责制定公司的里面把握政策，对里面把握负完全的和最终 的职业；      （2）督察长：安逸诈骗督察权利；获胜对董事会负责；实时向董事会及/ 或董事会下设的相关专门委员会提交关联公司标准运作和风险把握方面的职业 呈文；      （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；      （4）风险把握委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；      （5）监察稽核部：负责对公司风险经管政策和措施的践诺情况进行监察， 并为每一个部门的风险经管系统的发展提供协助，使公司在一种风险经管和把握 的环境中完毕业务主义；      （6）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的职业。部门司理对本 部门的风险负全部职业，负责履行公司的风险经管措施，负责本部门的风险经管 系统的拓荒、践诺和爱戴，用于识别、监控和虚构风险。      （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有得当的组织和授权，确保 监察稽核职业是安逸的，并得到高管东说念主员的搭救，同期置备操作手册，并按时更 新；      （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到 基金司理分开，投资决策分开，基金交往采集，形成不同部门、不同岗亭之间的 制衡机制，从轨制上减少和驻守风险；      （3）建立、健全岗亭职业制：建立、健全了岗亭职业制，使每个职工都明 确我方的任务、职责，并实时将各自职业鸿沟中的风险隐患上报，以驻守和减少 风险；      （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、领导措施：分别建立了公司营运 风险和投资风险把握委员会，使用适合的措施，证实和评估与公司运作和投资有 关的风险；公司建立了从下到上的风险呈文措施，对风险隐患进行层层文告，使 各个眉目的东说念主员实时掌抓风险气象，从而以最快速率作出决策；      （5）建立里面监控系统：建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；      （6）使用数目化的风险经管技能：选定数目化、技艺化的风险把握技能， 建立数目化的风险经管模子，用以领导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选定有用的措施，对风险进行分散、把握和规避，尽可能地减少损失；      （7）提供填塞的培训：制定了无缺的培训权术，为总计职工提供填塞和适 当的培训，使职工明确其职责所在，把握风险。      （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面把握轨制的败露信得过、准确；      （2）基金经管东说念主承诺根据阛阓变化和基金经管东说念主发展不断完善里面合规控 制。                      第4部分     基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）   住所：深圳市福田区福华一起119号安信金融大厦15层   法定代表东说念主：段文务   成立时辰：2006年8月22日   组织体式：股份有限公司   注册成本：100亿元东说念主民币   存续时间：接续计划   基金托管履历批文及文号：证监许可20181549号   接洽东说念主：郑晗   电话：0755-81682147   （1）王苏望   现任国投证券公司董事、总司理。曾先后担任中国陶冶银行莆田市分行储蓄 所主任，中信证券股份有限公司投资银行部职员，招商证券股份有限公司投资银 行总部战术客户部总司理，招商局积余产业运营服务股份有限公司董事、副总经 理，国投证券股份有限公司副总司理、金融繁衍品部总司理（兼任）。   （2）彭澎   现任国投证券资产托管部行政负责东说念主。曾先后担任南边证券有限公司营业部 电脑部主管，天源证券经纪有限公司信息部职员，安信证券股份有限公司营运中 心交往系统运行岗、营运中心交往运行组负责东说念主、营运中心营运业务经管岗、营 运中心经管 B 角。   二、发展概况及财务气象   国投证券股份有限公司（原名“安信证券股份有限公司”）成立于 2006 年 8 月，并先后于 2006 年 9 月、12 月以阛阓化模样收购了原广东证券、中国科技证 券和中关村证券的证券类资产。当今，公司注册成本为 100 亿元，鼓吹为国度开 发投资集团有限公司旗下的国投成本股份有限公司和上海毅胜投资有限公司。公 司于 2023 年 12 月 8 日完成公司称呼的工商变更登记，并取得深圳市阛阓监督管 理局换发的《营业执照》，公司称呼由“安信证券股份有限公司”变更为“国投 证券股份有限公司”。   国投证券总部设于深圳，在寰球设立了 50 家分公司、领有 300 多家证券营 业部，全资领有子公司国投安信期货有限公司、安信国际金融控股有限公司、安 信乾宏投资有限公司、安信证券投资有限公司和安信证券资产经管有限公司，参 股安信基金经管有限职业公司等，公司四肢全执照业务玄虚券商，多项业务排行 干预寰球前方，行业地位不断擢升。2009 年至 2018 年，公司在证券行业分类评 级中联接获 A 类 A 级以上评级，其中 2011 年至 2013 年达到行业获评评级最高 的 A 类 AA 级。2020 年至 2021 年，公司再次联接取得行业最高的 A 类 AA 级评 级。死心 2023 年 12 月 31 日，公司资产总额 2548.44 亿元，净资产 494.84 亿元。   三、托管业务的部门树立及职工情况   资产托管部于 2015 年 9 月庄重成立，为总部一级部门，负责融合经管资产 托管相关业务，与公司其他业务部门互相拒绝。部门安排在专门的固定局面办公， 树立闭塞式、安逸的操作房间，装置安逸的门禁系统、办公区视频监控系统，配 备电话灌音系统，确保托管业务信息的安全。   资产托管部四肢资产托管业务的职业部门，负责开展该业务的采集经管和运 作。资产托统治下设阛阓营销组、托管服务组、运营搭救组、系统运维组等业务 小组，负责资产托管业务的具体实施职业。   资产托管部树立了资金结算岗、估值核算岗、投资监督岗、信息败露岗、内 部稽核岗、系统运维岗、阛阓营销岗、居品司理岗等要紧岗亭，职业内容掩饰基 金结算、估值核算、投资监督、信息败露、里面稽核、系统运维、阛阓引申、产 品计划等业务鸿沟。其中，估值核算、投资监督等中枢业务岗亭东说念主员具备 2 年以 上托管业务相关职业训戒。资产托管部共有职工 40 多东说念主，总计岗亭东说念主员均具有 大学本科或硕士研究生以上学历，且总计中枢岗亭东说念主员均已取得证券、基金从业 履历。   四、证券投资基金托管业务计划情况   国投证券是获中国证监会核准开展证券投资基金托管业务的证券公司，可为 千般公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。国投证券资产托管部领有 安逸的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的业务经管轨制。国投 证券资产托管部将严格按影相关律例要求，恪尽责守，履行诚实信用、严慎勤劳 的义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   截止 2024 年 9 月 30 日，国投证券累计托管居品共 2033 只，其中托管的公 募基金居品 8 只，私募基金居品 1939 只，资产经管权术居品 86 只。   五、基金托管东说念主里面风险把握轨制说明   保证资产托管业务运作严格遵循国度关联法律、律例、监管功令和公司里面 规章轨制；驻守和化解资产托管业务计划风险，确保托管资产的无缺和安全，切 实保护份额持有东说念主权益；确保托管资产的运作及相关信息败露安妥国度法律、法 规、监管功令及相关合同、条约的章程；查错防弊、堵塞间隙、摒除隐患，保证 托管业务安全、有用、稳健运行。   资产托管业求实施资产托管部全员风险经管，各岗亭东说念主员承担其岗亭风险控 制职责。资产托统治下设里面稽核岗和合规专员。里面稽核岗具体诈骗资产托管 业务风险经管和内控监察稽核职能，对里面风险经管轨制的践诺情况进行查验和 反馈。合规专员负责协助资产托管部负责东说念主落实托管部的合规经管主义和要求、 履行相关合规经管职业。   （1）全面性原则。里面把握应当渗入到资产托管业务的决策、践诺、监督 的全过程和各个操作方法，掩饰总计的部门和岗亭，并由全体东说念主员参与，任何决 策或操作均应当有案可查。   （2）要紧性原则。资产托管业务的里面把握应当在全面把握的基础上，关 注资产托管业务运作的要紧业务事项和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。岗亭树立应权责分明、相对安逸、互相制衡，通过切实 可行的措施来摒除里面把握的盲点。  （4）适合性原则。里面把握体系应同资产托管业务规模、业务范围、竞争 气象和风险水平及业务其他环境相适合，里面把握轨制的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国度政策、法律及计划经管的需要，当令进行相应修改和完善；里面 把握应当具有高度的巨擘性，任何东说念主不得领有超出里面把握约束的权力，里面控 制存在的问题应当得到实时反馈和纠正。  （5）审慎性原则。里面把握与风险经管必须以驻守风险、审慎计划、保证 托管资产的安全与无缺为起点；托管业务计划经管必须按照“内控优先”的原 则，在新增业务时，先作念好相关轨制陶冶。  （6）职业讲究原则。各业务方法都应有明确的职业东说念主，并按章程对违犯制 度的获胜职业东说念主以及对负有指挥职业的负责东说念主进行问责。  （1）资产看护的里面把握。资产托管部建立完善的资产分离轨制，托管资 产与公司自有资产、不同托管资产之间要实行安逸运作，分别核算。建立托管财 产日常经管轨制和按时清查轨制，选定财产记录、什物看护、按时盘货、账实核 平等措施，确保托管资产安全。  （2）授权经管的里面把握。资产托管部各岗亭的岗亭职责为公司对在岗东说念主 员职务性授权，资产托管部相关规章轨制对资产托管部在岗东说念主员形成轨制性授 权。  （3）资金结算的里面把握。资产托管部制定例范的算帐岗亭轨制、操作流 程，严格按照经管东说念主的有用指示办理托管资产名下资金划付，建立复核和授权机 制进行算帐资金的调拨，严禁卓绝权限或未经审核调拨算帐资金。  （4）司帐核算和估值的里面把握。依据关联法律律例及公司相关财会轨制， 制定相应的司帐轨制和司帐职业操作过程，对所托管的资产安逸建账、安逸核算， 托管资产的司帐核算安逸于托管东说念主的司帐核算。  （5）信息系统的里面把握。按职业性质、职业方法和东说念主员岗亭职责，树立 各自业务系统权限及运用权限处理业务。系统爱戴和系统使用东说念主员应分离，系统 密码按时更换。  （6）投资监督的里面把握。在托管业务系统中树立监控目的，完毕系统自 动追踪、自动领导与预警呈文，对经管东说念主运作的资产的投资比例、投资范围、异 常交往情况进行监督，编写投资运作监督的相关呈文报送监管机构。  （7）信息败露的里面把握。严格按影相关法律律例履行信息败露职责，指 定专东说念主负责信息败露事务，完善信息败露审批过程。  六、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和措施  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等关联法律律例的章程及基金合同、托管条约的约定，基金托管东说念主对基 金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却行径等情况的正当性、 合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金 经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监 督，对违犯法律律例、基金合同的指示拒却践诺，独立即文告基金经管东说念主。  基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交往措施仍是见效的投资指示违犯法律、 行政律例和其他关联章程，或者违犯基金合同约定，实时以书面体式文告基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应安妥法律律例及基金合同允许的调整期限。基金管 理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证实。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证 监会。                       第5部分        相关服务机构      一、基金份额销售机构      （1）宏利基金经管有限公司直销中心      注册地址：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元      办公地址：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元      接洽东说念主：刘恋      接洽电话：010-66577617      客服信箱：irm@manulifefund.com.cn      客服电话：400-698-8888      传真：010-66577760/61      公司网站：http://www.manulifefund.com.cn      （2）宏利基金网上直销系统      客户服务电话：400-698-8888或010-66555662      客户服务信箱：irm@manulifefund.com.cn      其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。      基金经管东说念主不错根据相关法律律例要求，遴聘其他安妥要求的机构销售本基 金。      二、登记机构      称呼：宏利基金经管有限公司      注册地址：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元      办公地址：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元      法定代表东说念主：DINGWENCONG（丁闻聪）      接洽东说念主：石楠 接洽电话：010-66577769 传真：010-66577750 三、出具法律想法书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 负责东说念主：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 承办讼师：刘佳、李筱筱 接洽东说念主：刘佳 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：容诚司帐师事务所（特殊庸俗合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 践诺事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 承办司帐师：曹阳、姜爱悦 接洽东说念主：曹阳               第6部分 基金的召募   基金经管东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《指数基金指 引》、基金合同偏激他关联章程召募本基金，并于2024年11月26日经中国证监会 证监许可20241682号文召募注册。   一、基金运作模样   契约型绽开式。   二、基金的类别   股票型证券投资基金。   三、基金存续期限   不按时。   四、基金份额的发售时辰、发售模样和发售对象 售之日起不逾越3个月。具体时辰由基金经管东说念主与销售机构约定（详见基金份额 发售公告）。基金经管东说念主根据认购的具体情况可安妥延长召募期，但最长不逾越 直销中心、网上直销系统，具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站公 示的销售机构名录）或者按基金经管东说念主、销售机构提供的其他模样公拓荒售。除 法律律例另有章程外，任何与基金份额发售关联确当事东说念主不得预留和提前发售基 金份额。 机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主。   五、基金份额类别树立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取模样的各异，将基金份额分为 不同的类别。千般别基金份额，分别树立代码、分别计议和公告基金份额净值和 基金份额累计净值。   本基金基金份额类别分为A类基金份额和C类基金份额。A类基金份额是在 投资者认购或申购时收取认购费或申购费但不从本类别基金资产入彀提销售服 务费的一类基金份额；C类基金份额是在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额。   投资东说念主可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，基金经管东说念主可在不违犯法律律例章程及基金合同约定且 对已有基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商， 在履行安妥措施后加多新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的费率水 平、或者罢手现有基金份额类别的销售、或者对基金份额分类办法及功令进行调 整等，调整实施前基金经管东说念主需实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、基金份额的认购限制 袪除。A类基金份额的认购费按每笔A类基金份额的认购肯求单独计议。 理东说念主网上直销进行认购，单个基金账户单笔最低认购金额为1元（含认购费）， 单笔交往上限及单日累计交往上限请参照网上直销相关说明。通过其他销售机构 认购，单个基金账户单笔认购最低金额为1元东说念主民币（含认购费），销售机构有 权在不低于上述章程的前提下，根据自身情况树立。 累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的50%，基金经管东说念主不错选定比 例证实等模样对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金经管东说念主接受某笔或者某些认 购肯求有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金经管东说念主有权拒却该 等全部或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构 的证实为准。   七、基金的最低召募份额总额和最高召募规模   本基金的最低召募份额总额为2亿份。   本基金可树立召募规模上限，具体规模上限及规模把握的决策详见基金份额 发售公告或其他公告。      八、基金份额的开动面值、认购用度、认购价钱及计议公式      本基金的A类基金份额收取认购用度，C类基金份额不收取认购用度。      投资者要是有多笔A类基金份额的认购，适用费率按单笔分别计议。本基金 对通过直销中心认购A类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施 离别的认购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老权术筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金，具体包括：1、寰球社会保险基金；2、不错投资基 金的地方社会保险基金；3、企业年金单一权术以及聚拢权术；4、企业年金理事 会寄托的特定客户资产经管权术；5、企业年金待业金居品；6、职业年金权术； 基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东说念主可在招募说明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投 资者。      （1）通过基金经管东说念主的直销中心认购本基金A类基金份额的待业金客户认 购费率见下表所示： 认购金额（M，含认购费）               待业金客户认购费率 M＜100 万元                   0.12% M≥500 万元                   按笔收取，1,000 元/笔      （2）其他投资者（非待业金客户）认购本基金A类基金份额认购费率见下 表： 认购金额（M，含认购费）               非待业金客户认购费率 M＜100 万元                   1.20% M≥500 万元                 按笔收取，1,000 元/笔   本基金A类基金份额的认购用度应在投资者认购A类基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于基金的阛阓引申、销售、登记等基金召募时间发生的各项 用度。   本基金C类基金份额不收取认购用度，但收取销售服务费。C类基金份额的 销售服务费年费率为0.40%。   （1）认购A类基金份额的计议   认购本基金A类基金份额的认购用度给与前端收费模式，即在认购A类基金 份额时缴纳认购费，给与金额认购的模样。投资者的认购金额包括认购用度和净 认购金额。   净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购时间的利息）／基金份额开动面值   净认购金额＝认购金额－固定用度   认购用度＝固定用度   认购份额＝（净认购金额＋认购时间的利息）／基金份额开动面值   （2）认购C类基金份额的计议   认购份额＝（认购金额＋认购时间的利息）／基金份额开动面值   （3）基金认购份额的计议保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四 舍五入，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   例1：某投资者（非待业金客户）投资10万元认购本基金A类基金份额，所 对应的认购费率为1.20%。假设该笔认购肯求被全部证实，且该笔认购资金在募 集时间产生利息100元。则认购份额为：     净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）＝100,000／（1+1.20％）=98,814.23 元     认购用度＝认购金额－净认购金额＝100,000－98,814.23＝1,185.77元     认购份额＝（净认购金额＋认购时间的利息）／基金份额开动面值＝ （98,814.23+100）／1.00＝98,914.23份     即：投资者（非待业金客户）投资10万元认购本基金A类基金份额，假设该 笔认购肯求被全部证实，且该笔认购资金在召募时间产生利息100元，在基金合 同见效时，投资者账户登记有本基金A类基金份额98,914.23份。     例2：若某投资者投资10万元认购本基金C类基金份额，C类基金份额不收取 认购用度，假设该笔认购全部赐与证实，且该笔认购资金在召募时间产生利息100 元。则认购份额为：     认购份额＝（认购金额＋认购时间的利息）／基金份额开动面值＝ （100,000+100）／1.00＝100,100.00份     即：投资者投资10万元认购本基金C类基金份额，假设该笔认购肯求全部予 以证实，且该笔认购资金在召募时间产生利息100元，在基金合同见效时，投资 者账户登记有本基金C类基金份额100,100.00份。     九、认购的办法     投资者认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅基金份额发售公告。     十、认购的证实     销售机构（包括直销中心）受理认购肯求并不走漏该认购肯求一定告捷，而 仅代表销售机构照实摄取到认购肯求。肯求是否有用应以基金登记机构的证实登 记为准。投资者应在基金合同见效后到各销售机构网点查询最终成交证实情况和 认购的份额。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的， 由投资东说念主自行承担由此形成的损失或不利后果。     十一、召募期利息的处理模样     有用认购资金在召募期形成的利息将折算为相应类别的基金份额归相应类 别的基金份额持有东说念主总计，其中利息的具体金额及利息转份额的数额以登记机构 的记录为准。     十二、召募时间的资金   基金召募时间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何 东说念主不得动用。   十三、改日条件许可情况下的基金模式颐养   若将来本基金经管东说念主推出团结标的指数的增强策略交往型绽开式指数基金 （ETF），则基金经管东说念主在履行安妥措施后可使本基金选定ETF联合基金模式并 相应修改基金合同，且无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第7部分 基金合同的见效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金募 集期届满或基金经管东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金经管东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金经管东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果 前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不行见效时召募资金的处理模样      要是召募期限届满，未中意基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职业： 期活期入款利息； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模      《基金合同》见效后，联接20个职业日出现基金份额持有东说念主数目动怒200东说念主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在按时呈文中赐与披 露；联接60个职业日出现前述情形的，基金经管东说念主应在10个职业日内向中国证监 会呈文并提议处置决策，如接续运作、颐养运作模样、与其他基金合并或者拆开 基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会。      法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。            第8部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回局面      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主 在招募说明书或销售机构名录中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他模样办理基金份额的申购与赎回。      二、申购和赎回的绽开日实时辰      投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平时交往日的交往时辰（若本基金参与港股通交往且该工 作日为非港股通交往日时，则基金经管东说念主可根据践诺情况决定本基金是否绽开申 购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金经管东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应 的调整，但应在调整实施日前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公 告。      基金经管东说念主自基金合同见效之日起不逾越3个月入手办理申购，具体业务办 理时辰在申购入手公告中章程。      基金经管东说念主自基金合同见效之日起不逾越3个月入手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回入手公告中章程。      在详情申购入手与赎回入手时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时辰。      基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰提议申购、赎回或颐养 肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计议； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主 必须在新功令入手实施前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构章程的措施，在绽开日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购肯求即为成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回肯求见效后，基金经管东说念主将在T＋7日（包括该日）内支 付赎回款项。特殊情况下，基金份额持有东说念主赎回肯求告捷后，基金经管东说念主可与基 金托管东说念主协商，在法律律例章程的期限内向基金份额持有东说念主支付赎回款项。如遇 交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股 通交往系统或港股通资金交收功令限制或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能 把握的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至问题处置后的下一个职业日划往 基金份额持有东说念主银行账户。在发生大批赎回时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。   基金经管东说念主应以交往时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确今日四肢申购 或赎回肯求日（T日），在平时情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交往的 有用性进行证实。T日提交的有用肯求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他模样查询肯求的证实情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售 机构照实摄取到肯求。申购和赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于肯求 的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查 询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构不承担由此形成的损失或不利后果。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务功令，对上述业 务办理时辰进行调整，本基金经管东说念主将于入手实施前按照关联章程赐与公告。  五、申购和赎回的数目限制 购最低金额不受10万元限制；追加申购最低金额为1,000元（含申购费）；通过 基金经管东说念主网上直销系统进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含 申购费），单笔交往上限及单日累计交往上限请参照网上直销相关说明。通过其 他销售机构申购，单个基金账户单笔申购最低金额为1元东说念主民币（含申购费）， 销售机构有权在不低于上述章程的前提下，根据自身情况树立。 基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的50%且不存在通过一致行动东说念主等方 式变相规避50%采集度的情形（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被 动达到或逾越50%的除外）。 留的基金份额余额不及1份的，基金经管东说念主有权一次性将基金份额持有东说念主在该交 易账户保留的剩余基金份额全部赎回。 基金经管东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险把握的需要，可选定上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金经管东说念主相关公告。 份额等的数目限制。基金经管东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关联 章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的用度偏激用途   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，C类基金份额在申购时不 收取基金申购用度。   投资者要是有多笔A类基金份额的申购，适用费率按单笔分别计议。本基金 对通过直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施 离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老权术筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金，具体包括：1、寰球社会保险基金；2、不错投资基 金的地方社会保险基金；3、企业年金单一权术以及聚拢权术；4、企业年金理事 会寄托的特定客户资产经管权术；5、企业年金待业金居品；6、职业年金权术； 基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东说念主可在招募说明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投 资者。   （1）通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户申 购费率见下表： 申购金额（M，含申购费）             待业金客户申购费率 M＜100 万元                 0.15% M≥500 万元                 按笔收取，1,000 元/笔   （2）本基金其他投资者（非待业金客户）申购本基金A类基金份额申购费 率如下表： 申购金额（M，含申购费）                      非待业金客户申购费率 M＜100 万元                          1.50% M≥500 万元                          按笔收取，1,000 元/笔   本基金A类基金份额的申购用度应在投资者申购A类基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度。   本基金C类基金份额不收取申购用度，但收取销售服务费。C类基金份额的 销售服务费年费率为0.40%。   本基金A类基金份额与C类基金份额树立不同的赎回费率。赎回用度由赎回 千般基金份额的基金份额持有东说念主承担。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法 律律例设定，具体详见下表，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要 的手续费。其中，对峙续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产。   （1）本基金A类基金份额赎回费率随赎回份额持有时辰的加多而递减，详 见下表：            联接持有期限（日期日） 赎回费率                计入基金资产比例 A 类基金份额赎    回费率   （2）本基金C类基金份额赎回费率随赎回份额持有时辰的加多而递减，详 见下表：            联接持有期限（日期日）      赎回费率    计入基金资产比例 C 类基金份额赎   回费率 应于新的费率或收费模样实施日前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介 上公告。 有东说念主利益无本质性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销权术，按时或 不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金经管东说念主不错安妥调低基金申购费率和基金赎回费率。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作标准免除相关法律律例以及 监管部门、自律功令的章程。   七、申购和赎回的数额和价钱   申购的有用份额为按践诺证实的申购金额在扣除申购用度后，以肯求当日各 类基金份额的基金份额净值为基准计议。   （1）A类基金份额的申购：   a）若适用比例费率时，申购A类基金份额的计议方法如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值   b）若适用固定用度时，申购A类基金份额的计议方法如下：   净申购金额＝申购金额－固定用度   申购用度＝固定用度   申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值   （2）C类基金份额的申购     申购份额＝申购金额／申购当日C类基金份额的基金份额净值     （3）上述计议结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。     例1：某投资者（非待业金客户）投资5万元申购本基金A类基金份额，对应 费率为1.50%，假设申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0160元，则其可得 到的申购份额为：     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝50,000／（1+1.50％）＝49,261.08 元     申购用度＝申购金额－净申购金额＝50,000－49,261.08＝738.92元     申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值＝     即：投资者（非待业金客户）投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申 购当日A类基金份额净值为1.0160元，则可得到48,485.31份A类基金份额。     例2：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，由于C类基金份额在申 购时不收取基金申购用度，假设申购当日C类基金份额的基金份额净值为1.0160 元，则其可得到的申购份额为：     申购份额＝申购金额／申购当日C类基金份额的基金份额净值＝50,000／     即：投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额 的基金份额净值为1.0160元，则可得到49,212.60份C类基金份额。     赎回金额为按践诺证实的有用赎回份额乘以赎回肯求当日该类基金份额的 基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额。     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额－赎回用度     计议结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。     例1：某投资者赎回本基金A类基金份额1万份，持有时辰为25天，对应的赎 回费率为0.10%，假设赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.1200元，则其可 得到的赎回金额为：      赎回金额=10,000×1.1200=11,200.00元      赎回用度=11,200.00×0.10%=11.20元      净赎回金额=11,200.00-11.20=11,188.80元      即：投资者赎回A类基金份额1万份，持有时辰为25天，假设赎回当日A类基 金份额的基金份额净值是1.1200元，则其可得到的赎回金额为11,188.80元。      例2：某投资者赎回本基金C类基金份额1万份，持有时辰为20天，对应的赎 回费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.1200元，则其可得到的赎回金额 为：      赎回金额=10,000×1.1200=11,200.00元      赎回用度=0元      净赎回金额=11,200.00-0=11,200.00元      即：投资者赎回C类基金份额1万份，持有时辰为20天，假设赎回当日C类基 金份额净值是1.1200元，则其可得到的赎回金额为11,200.00元。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的千般基金份额的基 金份额净值在今日收市后计议，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行安妥程 序，不错安妥蔓延计议或公告。如相关法律律例以及中国证监会另有章程，则依 章程践诺。千般基金份额的基金份额净值计议公式为计议日某类别基金资产净值 除以计议日发售在外的该类别基金份额总额。      八、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 导致基金经管东说念主无法计议当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行。 商证实后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者逾越50%，或者变相规避50%采集度的情形时。 算过失或发布很是时；   发生上述第1、2、3、5、6、7、9、10、11项暂停申购情形之一且基金经管 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据关联章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时规复申 购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 导致基金经管东说念主无法计议当日基金资产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 商证实后，基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求 或降速支付赎回款项时，基金经管东说念主应按章程报中国证监会备案，已证实的赎回 肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账 户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现 上述第4项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回 时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与袪除。在暂停赎回的情况摒除时，基 金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、大批赎回的情形及处理模样   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额 总额后的余额）逾越前一绽开日的基金总份额的10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平时赎回措施践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有不毛或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自 动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被袪除。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础计议赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）暂停赎回：联接2个绽开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金经管 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付 赎回款项，但不得逾越20个职业日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）若基金发生大批赎回的，在单个基金份额持有东说念主逾越上一绽开日基金 总份额20%以上的赎回肯求情形下，按以下两种情形处理：   ①当基金经管东说念主合计有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，基金经管东说念主不错 全部赎回；   ②当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有不毛或合计因支付投资东说念主的 赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主 不错宽限办理赎回肯求，具体措施如下：   a.对单个投资者逾越上一绽开日基金总份额20%的赎回肯求和未逾越上一开 放日基金总份额20%的赎回肯求分开设定当日赎回证实比例，前者设定的赎回确 认比例不高于对后者设定的赎回证实比例；   b.对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎 回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被袪除。宽限的赎回肯求与下 一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额的基金份 额净值为基础计议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎 回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他模样在3个交往日内文告基金份额持有东说念主，说明关联处理方 法，并在2日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近1个绽开日千般基金份额的基金份 额净值。 告加屡次数。   十二、基金颐养   基金经管东说念主不错根据相关法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 相关功令由基金经管东说念主届时根据相关法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金 经管东说念主在履行安妥措施后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的交往场 所或者交往模样进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、安妥法律律例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律律例或有权机关章程的模样处理。   秉承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法秘书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于安妥条件的非交往过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十六、按时定额投资权术   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资权术，具体功令由基金经管东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按时定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资权术最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例或监管机构另有章程的除外。   在法律律例允许且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金 经管东说念主在履行安妥措施后可办理其他基金业务，基金经管东说念主将制定和实施相应的 业务功令。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或相关公告。             第9部分 基金的投资   一、投资主义   本基金为股票指数增强型基金，在勤苦对中证A500指数进行有用追踪的基 础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合经管与风险把握，力图完毕超 越标的指数的投资收益，谋求基金资产的永远升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融用具，包括标的指数的成份 股和备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公拓荒行的次级债券、政府搭救机构债、政府搭救债券、地方政 府债、可颐养债券（含可分离交往可转债）、可交换债券偏激他中国证监会允许 投资的债券）、资产搭救证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括条约入款、 按时入款、文告入款偏激他银行入款）、货币阛阓用具、股指期货、国债期货、 股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定，参与融资业务及转融通证券出借 业务。   要是法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东说念主在履行 安妥措施后，不错将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中，投 资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资于 港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%。每个交往日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现金或者到期日 在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他 金融用具的投资比例安妥法律律例和监管机构的章程。   要是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的章程为准。      三、投资策略      在平时阛阓情况下，本基金力图使基金净值增长率与事迹比较基准之间的日 均追踪偏离度的十足值不逾越 0.5%，年化追踪过错不逾越 7.75%。      本基金给与指数增强型投资策略，在把握与比较基准偏离风险的前提下，综 合利用多种量化投资模子和指数增强技艺，力图取得卓绝事迹比较基准的投资收 益。      （一）股票投资策略      本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成偏激权重 详情本基金投资组合的基本组成和大约占比，并通过把握投资组合中成份股对标 的指数中权重的偏离，以把握追踪过错，进而达成对标的指数的追踪主义。      本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合的同 时，再基于数目化投资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化，以争取实 现指数增强型的主义。      本基金数目化投资分析将基于标的指数的编制及调整方法，并参考标的指数 行业组成和成份股的权重占比，结合成份股之间的相对价值、个股的短期阛阓机 会以及流动性等目的进行分析，对组合进行优化，以达到指数增强型的投资主义。 本基金还将分析标的指数成份股的基本面气象和竞争上风，对其盈利的可接续性 和增长才调进行分析判断和量度，以此四肢本基金调整权重优化组合的参考。除 标的指数成份股之外，本基金亦可安妥投资于一些基本面较好、股价被较大低估、 存在过错投资契机的非成份股，以及通过参与新股认购等模样提高收益水平。      （1）按时调整      本基金股票组合根据所追踪的标的指数成份股的按时调整而进行相应的定 期追踪调整。      （2）不按时调整      ①与指数相关的调整      参考指数编制功令，本基金在标的指数成份股存在一些公司行径（包括但不 限于成份股发生配股、增发、分成、停牌、复牌等），分析这些信息对指数的影 响，并进行相应的组合调整。      ②申购赎回调整      根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪标 的指数。      ③其它调整      根据法律、律例和基金合同的章程，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金将对投资组合进行优化、调整。      本基金可通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资于香港股票阛阓， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点关 注：      （1）对于两地同期上市的公司，检会其折溢价水平，寻找相对于 A 股有异 常折价或估值和波动性相对于 A 股愈加踏实的 H 股标的；      （2）A 股稀缺性行业和个股；      （3）安妥内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；      本基金将接续追踪 A 股阛阓和港股阛阓的相对估值和阛阓情况，当令调整 组合中港股通标的股票的投资比例。      在把握风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存托凭证的投资。      （二）债券投资策略 本基金将主要投资于流动性较好的国债、金融债、央行单子等债券以及参与债券 回购投资，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏不雅 经济风物、货币政策、证券阛阓变化中分析判断改日利率变化，结合债券订价技 术，进行个券遴聘。      可颐养债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、理 论订价分析、债券刊行要求、投资导向的变化等方面玄虚评估可颐养债券/可交 换债券投资价值，选取具有较高价值的可颐养债券/可交换债券进行投资。本基 金将提神对可颐养债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对那些有 着较好盈利才调或成永恒景的上市公司的可颐养债券/可交换债券进行要点选 择。可颐养债券/可交换债券的投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基 金资产，更好地虚构追踪过错。      （三）资产搭救证券投资策略      本基金将要点对阛阓利率、刊行要求、搭救资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产搭救证券价值的因素进行分析，并辅助采 用数目化订价模子，评估资产搭救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。 本基金将严格把握资产搭救证券的总体投资规模并进行分散，以虚构流动性风 险。      （四）股指期货的投资策略      本基金在防备风险经管的前提下，根据风险经管的原则，以套期保值为目的， 将把握运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交往成本低和杠杆操作等 特质，通过股指期货对本基金投资组合的追踪后果进行实时、有用地调整和优化， 并提高投资组合的运作效率等。      （五）国债期货投资策略      本基金投资国债期货将根据风险经管原则，以套期保值为目的，以逃匿阛阓 风险，祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金经管 东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分计议国债期货的收益 性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期， 虚构投资组合的全体风险。      （六）股票期权投资策略      在法律律例允许的范围内，本基金应当按照风险经管的原则，以套期保值为 主要目的，基于严慎原则运用股票期权对基金投资组合进行经管，以把握投资组 合风险、提高投资效率，从而更好地完毕本基金的投资主义。本基金将在有用控 制风险的前提下，遴聘流动性好、交往活跃的期权合约进行投资。   （七）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险经管的原则，在法律 律例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，虚构因 申购形成基金仓位较低带来的追踪过错，达到有用追踪标的指数的目的。参与转 融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中遴聘流动性好、交 易活跃的股票四肢转融通出借交往对象，力图为本基金份额持有东说念主增厚投资收 益。若相关融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规 定，以安妥上述法律律例和监管要求的变化。   （八）跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，基金经管东说念主可在不改变投资目 标的前提下，根据法律律例的关联章程，在履行安妥措施后相应调整或更新投资 策略，并公告。   四、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中，投资于标的指 数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资于港股通标的 股票的比例占股票资产的 0-50%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交往保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股意象计议）不逾越基金资产净值的 10%，但完全按照标的指 数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股意象计议），不逾越该证券的 10%，但完全按 照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产搭救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产搭救证券的比例，不得逾越 该资产搭救证券规模的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产搭救 证券，不得逾越其千般资产搭救证券意象规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券时间，要是其信用等第下落、不再安妥投资圭臬，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投资股指期货遵循下列要求： 金资产净值的 10％； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 持有的股票总市值的 20％； 得逾越上一交往日基金资产净值的 20％； 算）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （12）本基金投资国债期货遵循下列要求： 金资产净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，意象（轧差计议）应当安妥基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 不得逾越上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权交往遵循下列要求： 可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 按照行权价乘以合约乘数计议；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当安妥下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围； 均计议； 素致使基金投资不安妥上述章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （16）本基金基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （17）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的按时绽开基金）持有一家上市公司刊行的可指导股票，不得逾越该上市公司 可指导股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可指导股票，不得逾越该上市公司可指导股票的 30%；但完全按照标的指数的构 成比例进行投资的部分不受此限制；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意象不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外 的因素致使基金不安妥前述比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境 内上市交往的股票合并计议；   （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货阛阓 波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股 流动性限制等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述章程投资比 例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情 形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起入手。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行安妥措施后，则本基金投资不再受相关限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、驾御证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行动；   （6）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （7）法律、行政律例或者中国证监会章程谢却的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、践诺 把握东说念主或者与其有过错是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他过错关联交往的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，免除基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱践诺。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与败露。过错关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述章程的，基金经管东说念主在履行安妥 措施后，本基金的投资不受上述限制或按照调整后的章程践诺。   五、标的指数与事迹比较基准   本基金的标的指数为：中证 A500 指数。   本基金的事迹比较基准为：中证 A500 指数收益率*95%+银行活期入款利率 (税后)*5%。   改日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会呈文并提议处置 决策，如颐养运作模样、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策详情并实施前，基金 经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息免除基金份额持 有东说念主利益优先原则援手基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。   本基金为指数增强基金，在把握基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均 追踪偏离度及年化追踪过错的基础上，力图取得卓绝事迹比较基准的投资收益， 因此，其具有与标的指数所表征的阛阓组合相通的风险收益特征。   本基金如投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及交往功令等各异带来的私有风险。   七、基金经管东说念主代表基金诈骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲司帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有过错影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。                 第10部分 基金的财产      一、基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。      二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据相关法律律例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的看护和贬责      本基金财产安逸于基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和证券计划机构 的财产，并由基金托管东说念主看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、基金 销售机构和证券计划机构以其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得 对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的 章程贬责外，基金财产不得被贬责。      基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章袪除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。            第11部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往局面的交往日以及国度法律律例 章程需要对外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、 资产搭救证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的过错事件的，应给与最近交往日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交往日的报价不行信得过反馈公允价值的，支吾报价进行调整，详情公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息搭救的估值技艺详情公允价值。给与估值技艺详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生过错变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的过错事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，支吾 估值进行调整并详情公允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的过错事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了过错变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的过错事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及过错变化因素， 调整最近交往市价，详情公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至践诺 收款日时间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值；   （4）交往所上市交往公拓荒行的可颐养债券等有活跃阛阓的含转股权的债 券，实行全价交往的债券选取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交往的债券， 选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与在当前情况下适用何况 有填塞可利用数据和其他信息搭救的估值技艺详情公允价值；   （6）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调整以证实估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应给与在当前情况下 适用何况有填塞可利用数据和其他信息搭救的估值技艺详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，给与估值技艺详情公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司鼓吹公拓荒售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等指导受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程详情公允价值。 的相应品种当日的估值全价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值 机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在光显各异，未上 市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 息搭救的估值技艺详情公允价值。 值。 日证实利息收入。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生过错变化的，给与最近交往日结算价 估值。      本基金投资股票期权，根据相关法律律例以及监管部门的章程估值。 或应付利息。 关章程进行估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。      税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票阛阓交往互联互通机制 波及的境应酬易局面所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调整日或践诺支付日进行相应的估 值调整。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新章程估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。      根据关联法律律例，基金净值信息计议和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担任。因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分议论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的计议结果对外赐与公布。      五、估值措施 日该类基金份额的余额数目计议，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。 基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程 的，从其章程。      基金经管东说念主于每个估值日计议基金资产净值及千般基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金经管东说念主对外公布。   六、估值过失的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的职业东说念主应当对由于该估值过失遭受损不当事东说念主（“受损方”）的获胜损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失职业方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职业方承担； 由于估值过失职业方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失职业方对获胜损失承担补偿职业；若估值过失职业方仍是积极调和，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失职业方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行证实，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职业方对关联当事东说念主的获胜损失负责，分歧盘曲损失负责， 何况仅对估值过失的关联获胜当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过失职业方仍支吾估值过失负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；要是取得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不妥 得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值过失职业方。   （4）估值过失调整给与尽量规复至假设未发生估值过失的正确情形的模样。   估值过失被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因详情估值过失的职业方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计议出现过失时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证实后，基金经管东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的证实      基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责计议，基金 托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个绽开日交往结果后计议当日的基金资 产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计议结果复核证实后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息赐与公 布。      九、实施侧袋机制时间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      十、特殊情况的处理 差不四肢基金资产估值过失处理。 结算公司、证券计划机构、指数编制机构考中三方估值机构发送的数据过失，基 金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是选定必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能 发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿 职业。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摒除或减弱由此形成 的影响。           第12部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指死心收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行 收益分配； 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配模样是现金分成。基金份额持有东说念主可对 A 类和 C 类 基金份额分别遴聘不同的分成模样； 益分配基准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后 不行低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金团结基金份额类别 内的每一基金份额享有同中分配权；   在不违犯法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可酌情调整以上基金收益分配原则，并在履 行安妥措施后于变更实施日前在章程媒介上公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明死心收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配模样等内容。   五、收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的计议方法，依照《业务功令》践诺。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。             第13部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 的信息败露用度）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付模样   本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。经管费的计议 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主和基 金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一 次性支付给基金经管东说念主。基金经管东说念主可遴聘在 5 个职业日内向基金托管东说念主出具划 款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金管 理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付 无法进行，经管东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期 顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计议 方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主和基 金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一 次性支取。基金经管东说念主可遴聘在 5 个职业日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金经管东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，管 理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。      本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额 持有东说念主服务，基金经管东说念主将在基金年度呈文中对该项用度的列支情况作专项说 明。      销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。计议 方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费      E为C类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主和基 金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个职业日内从基金财产划出， 经登记机构分别支付给各个基金销售机构。基金经管东说念主可遴聘在 5 个职业日内向 基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘 自动支付，基金经管东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他 原因形成自动支付无法进行，经管东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日期顺延。 章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      五、基金税收      本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的章程。      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。          第14部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面模样证实。   二、基金的年度审计 章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在2日内在章程媒介公告。             第15部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管章程》、《基金合同》偏激他关联章程。相关法律律例对于信 息败露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。      二、信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信 息通过安妥中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和模样查阅或者复制公开败露的信 息贵府。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开败露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。      本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   （一）基金招募说明书、基金居品贵府撮要、《基金合同》、基金托管条约 基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体措施，说明基金居品的特性等波及基金投 资者过错利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。   基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生过错变更的，基金经管东说念主应当 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管 东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府撮要的信息发生过错变 更的，基金经管东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 贵府撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品贵府撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在章程网站败露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日千般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度终末一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明千般基 金份额申购、赎回价钱的计议模样及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在章程网站上，并将年度呈文领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经过安妥《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在章程网站上，并将中期呈文领导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东说念主应当在每个季度结果之日起15个职业日内，编制完成基金季度报 告，将季度呈文登载在章程网站上，并将季度呈文领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时呈文“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中败露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生过错事件，关联信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时呈文书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称过错事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生过错影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动逾越百分之 三十； 过错行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到过错行政处罚、刑事处罚； 践诺把握东说念主或者与其有过错是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他过错关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外； 模样和费率发生变更； 格产生过错影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。      （八）清晰公告      在基金合同存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在阛阓好意思妙传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开清晰。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）投资资产搭救证券的信息败露      基金经管东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中败露其持有的资产搭救证券总 额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和呈文期内总计的资产搭救证券明 细。      基金经管东说念主应在基金季度呈文中败露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救 证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前10名资产搭救证券明细。      （十一）投资股指期货的信息败露   基金经管东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 交往政策和交往主义等。   （十二）投资国债期货的信息败露   基金经管东说念主应当在基金季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募说 明书（更新）等文献中败露国债期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益 情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交往政策和交往主义等。   （十三）投资股票期权的信息败露   基金经管东说念主应在基金季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募说明 书（更新）等文献中败露参与股票期权交往的关联情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风 险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主义。   （十四）算帐呈文   基金合同拆开的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐呈文。基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在章程网站上， 并将算帐呈文领导性公告登载在章程报刊上。   （十五）参与港股通交往的信息败露   基金经管东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募说明书（更 新）等文献中败露参与港股通交往的相关情况。   （十六）参与融资业务和转融通证券出借交往的信息败露   基金经管东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募说明书（更 新）等文献中败露参与融资业务和转融通证券出借交往的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等，并就呈文期内参与转融通证券 出借业务发生的过错关联交旧事项作念详备说明。   （十七）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      （十八）中国证监会章程的其他信息。      六、信息败露事务经管      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。      基金经管东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金经管东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得泄露未 公开败露的基金信息。      基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会相关基金信息 败露内容与格式准则等律例的章程。      基金托管东说念主应当按影相关法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时呈文、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金 算帐呈文等相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证实。      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、无缺、实时。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律功令的相关章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介败露信息，然而其他专家媒介不得早于章程媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。      为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈文、法律想法书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后10 年。      七、暂停或蔓延败露基金信息的情形      当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金相关信 息： 他原因暂停营业时；      八、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               第16部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施措施   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲司帐师 事务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金经管东说念主所在地中 国证监会派出机构备案。启用侧袋机制后实时遴聘安妥《证券法》章程的司帐师 事务所进行审计并败露专项审计想法。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基础，证实相应侧袋账户的基金份额持有东说念主名册和份额。 赎回肯求并支付赎回款项。对于启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者 对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。 务。基金份额持有东说念主肯求申购、赎回或颐养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回 或颐养肯求将被拒却。 并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、 赎回章程适用于主袋账户份额。大批赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回 肯求逾越前一绽开日主袋账户总份额的10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用安逸的基金代码。 理东说念主届时的相关公告。      三、实施侧袋机制时间的基金投资及事迹      侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主计议各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。 基金经管东说念主、基金服务机构在计议基金事迹相关目的时仅计议主袋账户资产，分 割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计议基金事迹相关目的时按投资损失 处理。      基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      四、实施侧袋机制时间的基金估值      本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      五、实施侧袋机制时间基金的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额中意基金 合同分成要求的，可对主袋账户份额进行收益分配。      六、实施侧袋机制时间的基金用度 为基数计提。 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取 经管费。其他用度详见基金经管东说念主届时发布的相关公告。      七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产规复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，选定将特定资产赐与处置变现等模样，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应 变现金项。      侧袋机制实施时间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金经管东说念主应实时遴聘安妥 《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计想法。   侧袋账户资产完全算帐后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。   八、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生过错影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临 时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险领导等要紧信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有东说念主支付的款项、相关用度发生情况 等要紧信息。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息 败露模样和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制时间本基金暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金按时呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户相关信息在按时呈文中单独进行败露。   基金经管东说念主应当在基金按时呈文中败露呈文期内特定资产处置进展情况，披 露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不四肢特定资产最终 变现价钱的承诺。   九、法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本 部分对于侧袋机制的相关章程，但凡获胜援用法律律例或监管功令的部分，如将 来法律律例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律律例或监 管功令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并履行安妥措施后，可获胜对本部天职容进行修改、调整或补充，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。             第17部分 风险揭示   本基金靠近的主要风险有：   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和交往轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈 周期性变化。基金将投资于股票、债券等金融用具，收益水平也会随之变化，从 而产生风险。   （3）利率风险：当金融阛阓利率水平变化时，将会引起债券的价钱和收益 率变化，进而影响基金的净值发扬。举例当阛阓利率上升时，基金所持有的债券 价钱将下落，若基金组合中债券久期较长，则基金资产靠近损失。   （4）购买力风险：基金的利润分配模样包含现金分成，而现金可能因为通 货推广的影响而导致购买力下落，从而使基金的践诺收益下落。   （5）债券收益率弧线变动风险：是指收益率弧线莫得按预期变化导致基金 投资决策出现偏差。   （6）再投资风险：该风险与利率风险互为消长。当阛阓利率下落时，基金 所持有的债券价钱会高潮，而基金将投资于债券类金融用具所得的利息收入进行 再投资将取得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当阛阓利率上升时，基 金所持有的债券价钱会下落，利率风险加大，然而利息的再投资收益会上升。   （7）估值风险：本基金给与的估值方法有可能不行充分地反馈和揭示利率 风险，或经济环境发生了过错变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产的 净值。基金经管东说念主和基金托管东说念主将共同协商，参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交往市价，使调整后的基金资产净值更能公允地反馈基金 资产价值，确保基金资产净值不会对基金份额持有东说念主形成本质性的毁伤。   （8）计划风险：它与基金所投资证券的刊行东说念主的计划行动所引起的收入现 金流的不踏实性关联。证券刊行东说念主时间运营收入变化越大，计划风险就越大；反 之，运营收入越踏实，计划风险就越小。   基金所投资债券的刊行东说念主要是不行或拒却支付到期本息，或者不行履行合约 章程的其他义务，或者其信用等第虚构，将会导致债券价钱下落，进而形成基金 资产损失。   在某种情况下因阛阓交往量不及，某些投资品种的流动性欠安，可能导致证 券不行赶紧、低成土产货转变为现金，进而影响到基金投资收益的完毕。   （1）拟投资阛阓、行业和资产的流动性风险评估   本基金为股票指数增强型基金，股票资产占基金资产的比例不低于80%，其 中，投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%。本基金的标的指数为中证 A500指数，该指数在选样过程中，在样本空间中遴聘沪股通或深股通总市值排 名前1500的证券（如为主板证券，须在所属中证三级行业内解放指导市值占比不 低于2%）为待选样本，在待选样本中优先遴聘三级行业解放指导市值最大或总 市值在样本空间内排行前1%的证券四肢指数样本。本基金还可少量投资于证券 交往所上市的有价证券、或在寰球银行间债券阛阓交往的债券、资产搭救证券等 固定收益品种，这些标的往往存在公开交往阛阓、具有活跃的交往特性、估值政 策裸露，玄虚评估在平时阛阓环境下本基金的流动性风险适中。此外，本基金针 对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以虚构基金的流动性风险；本基金 主动投资于流动性受限资产的市值意象不得逾越基金资产净值的15%。本基金在 平时情况下贱动特性况邃密。   本基金可投资于港股通标的股票。由于香港阛阓实行T+2日（T日买卖股票， 资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安排，本基金在T日（港股通交往日） 卖出股票，T+2日（港股通交往日，即为卖出当日之后第二个港股通交往日）才 能在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在T+3日才能回到东说念主民币资金账户。因 此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资 金不行实时到账，而形成支付赎回款日期比平时情况延后而给投资者带来流动性 风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资者不错在绽开式基金的绽开日提议申购或赎回肯求，但在顶点的、特殊 的阛阓情况下，可能无法中意投资者的日常申购或赎回肯求。当接受申购肯求对 存量基金份额持有东说念主利益组成潜在过错不利影响时，基金经管东说念主将选定设定单一 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购 等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金申购、赎回安排的详备 功令参见招募说明书第8部分。   （3）大批赎回下的流动性风险经管措施   基金经管东说念主已建立里面大批赎答复对机制，对基金大批赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金司理和风险经管 部会根据践诺情况进行流动性评估，证实是否不错支付总计的赎回款项。当发现 因大批赎回出现流动性风险时，基金经管东说念主会在充分评估基金组合股产变现能 力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、证实赎回肯求。基 金经管东说念主不错选定备用的流动性风险经管支吾措施，包括但不限于：（一）降速 支付赎回款项；（二）宽限办理大批赎回肯求；（三）暂停赎回；（四）收取短 期赎回费；（五）舞动订价；（六）启用侧袋机制；（七）中国证监会认定的其 他措施。   （4）实施备用的流动性风险经管用具的情形、措施及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，玄虚运用千般流动性风险经管用具，对赎回申 请等进行把握调整，四肢特定情形下基金经管东说念主流动性风险的辅助措施，包括但 不限于：   ①暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见招募说明书“第8部分基金份额的申购与赎回”中的“九、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情 形及措施。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②宽限办理大批赎回肯求      要是基金发生大批赎回，在单个基金份额持有东说念主赎回肯求逾越前一绽开日基 金总份额20%以上的情形下，基金经管东说念主合计支付该基金份额持有东说念主的全部赎回 肯求有不毛或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主不错宽限办理赎回肯求：对单 个投资者逾越上一绽开日基金总份额20%的赎回肯求和未逾越上一绽开日基金 总份额20%的赎回肯求分开设定当日赎回证实比例，前者设定的赎回证实比例不 高于对后者设定的赎回证实比例；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时 不错遴聘宽限赎回或取消赎回。具体请参见招募说明书“第8部分基金份额的申 购与赎回”中的“十、大批赎回的情形及处理模样”详备了解本基金宽限办理巨 额赎回肯求的情形及措施。      在此情形下，投资东说念主的部分赎回肯求可能将被宽限办理，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。      ③降速支付赎回款项      投资东说念主具体请参见招募说明书“第8部分基金份额的申购与赎回”中的“九、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“十、大批赎回的情形及处理模样”， 详备了解本基金降速支付赎回款项的情形及措施。      在此情形下，投资东说念主摄取赎回款项的时辰将可能比一般平时情形下有所延 迟。      ④收取短期赎回费      本基金对峙续持有期少于7日的投资者收取不低于1.50%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。      ⑤暂停基金估值      投资东说念主具体请参见招募说明书“第11部分基金资产的估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及措施。      在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金经管东说念主应当降速支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求。      ⑥舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调整，使得阛阓的 冲击成本或者分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   ⑦侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲司帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   ⑧中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户将罢手败露基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户平时绽开赎回，部分基金份额持有东说念主 将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，因此，持有侧袋账 户份额的基金份额持有东说念主可能靠近不行赎回侧袋账户份额，无法实时取得侧袋账 户对应部分的资金的流动性风险。侧袋账户对应特定资产的变面前辰具有不祥情 性，最终变现价钱也具有不祥情味何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，因本基金暂停败露侧袋账户的净值，即便基金经管东说念主在 基金按时呈文中败露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定 资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 经管东说念主不承担任何保证和承诺的职业。基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理 详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主计议各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 计议主袋账户资产，并根据相关章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹目的不行反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   操作风险是指基金运作过程中，因里面把握存在颓势或者东说念主为因素形成操作 无理或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、司帐部门欺骗、交往 过失、IT系统故障等风险。   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济风物、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金经管东说念主的经管水平、经管技能和经管技艺 等相关性较大。因此本基金可能因为基金经管东说念主的因素而影响基金收益水平。   合规风险指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、律例的章程，或者违犯 基金合同关联章程的风险。   因违警计划或者出现过错风险等情况，可能发生基金经管东说念主被照章取消基金 经管履历或照章完毕、被照章袪除或者被照章宣告歇业等情况。在基金经管东说念主职 责拆开情况下，投资者靠近基金经管东说念主变更或基金合同拆开的风险。基金经管东说念主 职责拆开，波及基金经管东说念主、临时基金经管东说念主、新任基金经管东说念主之间职业别离的， 相关基金经管东说念主对各自履职行径照章承担职业。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓普遍规则等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险 之间的匹配测验。   本基金属于股票型指数增强基金，将主要投资于标的指数成份股和备选成份 股，并可少量投资于非成份股、港股通标的股票、固定收益类资产、金融繁衍产 品等。同期，本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资业务及转融通证 券出借业务。相关风险具体如下：      （1）指数化投资风险 通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率可能与通盘股票阛阓的平均答复率 存在偏离。      标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划气象、 投资者情绪和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。      以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：      a.由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中 产生追踪过错。      b.由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权 重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪过错。      c.成份股派发现金红利、新股收益将导致基金收益率逾越标的指数收益率， 产生追踪过错。      d.由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合 或承担冲击成本而产生追踪过错。      e.由于基金支吾日常赎回保留的少量现金、投资过程中的证券交往成本，以 及基金经管费和托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪误 差。      f.其他因素产生的追踪过错。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因短少卖 空、对冲机制偏激他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数编制机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。      尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整， 基金的风险收益特征将与新的标的指数保持一致，投资者必须承担此项调整带来 的风险与成本。   在平时阛阓情况下，本基金力图使基金净值增长率与事迹比较基准之间的日 均追踪偏离度的十足值不逾越0.5%，年化追踪过错不逾越7.75%，但因标的指数 编制功令调整或其他因素可能导致追踪过错逾越上述范围，本基金净值发扬与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自相关 情形发生之日起十个职业日内向中国证监会呈文并提议处置决策，如颐养运作方 式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大 会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金 合同拆开。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、颐养运作模样，与其他基金合并或 者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策详情并实施前，基金 经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息免除基金份额持 有东说念主利益优先原则援手基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发扬与相关阛阓发扬有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）主动增强投资的风险   为了力图完毕高于标的指数的投资收益和基金资产的永远升值，本基金不错 玄虚利用多种量化投资模子和指数增强技艺，根据股票阛阓投资立场的颐养，灵 活地对投资组合进行调整。这种增强策略的最闭幕果仍然存在一定的不祥情味， 其投资收益率可能高于指数收益率，但也有可能低于指数收益率。   （3）港股通标的股票投资风险   本基金可在基金合同及法律律例章程的范围内投资港股通标的股票。除了需 要承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还 靠近汇率风险、香港阛阓风险、阛阓轨制以及交往功令不同等境外证券阛阓投资 所靠近的私有风险，包括但不限于：   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况 资金不留港（港股交往后结算的净资金余额头寸以换汇的模样兑换为东说念主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另 外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价汇率可能存在报价各异，本基金可 能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的功令设 定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该 参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以顽抗该日汇率波动而带来的结 算风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而虚构基金投资效率的风险。   与内地A股阛阓比拟，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动 对港股价钱的影响深广，港股价钱与外洋资金流动发扬出高度相关性，本基金在 参与港股阛阓投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风 险相对更大。加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存 在，港股股价受到有时事件影响可能发扬出比A股更为剧烈的股价波动。   香港阛阓交往功令有别于内地A股阛阓功令，在“内地与香港股票阛阓交往 互联互通机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   a.港股阛阓实行T+0反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   b.只好内地与香港两地均为交往日日期才为港股通交往日；   c.交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收） 的交收安排，本基金在T日（港股通交往日）卖出股票，T+2日（港股通交往日， 即为卖出当日之后第二个港股通交往日）才能在香港阛阓完成算帐交收，卖出的 资金在T+3日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日 的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不行实时到账，而形成支付赎回款 日期比平时情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不行实时调整基金 资产组合中A股和港股投资比例，形成比例超标的风险。   d.香港联合交往所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所章程，在交往所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可选定停牌措施。此外，不同于内地A股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体 时长并莫得量化章程，仅仅详情了“尽量裁减停牌时辰”的原则；同期与A股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应象征(例 如，ST及*ST等象征)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风 险警示板，联交所给与非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大 的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股阛阓相对复杂。因该等轨制性 各异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基金带来损 失的风险。   a.港股通额度限制   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通阛阓逐日额度不及，而不行买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   b.港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不 按时根据范围限制功令对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港 股，只可卖出不行买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不行及 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   c.港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通功令，只好内地与香港两地均为交往日日期才为港股通交 易日，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地阛阓因放假等原因休市而香港市 场照常交往但港股通不行如常进行交往），而导致基金所持的港股组合在后续港 股通交往日开市交往中采集体现阛阓反应而形成其价钱波动突然增大，进而导致 本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   d.港股通下对公司行径的处理功令带来的风险   根据现行的港股通功令，本基金因所持港股通股票权益分拨、颐养、上市公 司被收购等情形或者很是情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证 券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者颐养等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通股票权益分拨、颐养或者上市公司被收购等所取得的非联 交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在 因上述功令，利益得不到最大化以致受损的风险。   （4）在债券投资中，本基金私有的风险主要来自以下几个方面：一是对宏 不雅经济趋势、政策以及债券阛阓基本面研究是否准确、潜入。二是对企业类债券 的优选和判断是否科学、准确。基本面研究及企业类债券分析的过失均可能导致 所遴聘的证券不行完全安妥本基金的预期主义。三是本基金所投资的企业类债券 承载的信用风险要高于高信用等第的债券（如国债），若债券刊行东说念主出现误期、 不行按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。四是本 基金对债券阛阓的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定量分析可能都 无法使得本基金所选券种安妥预期投资主义。   （5）股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品投资风险   本基金将投资于股指期货和国债期货。由于股指期货和国债期货存在一定的 作用机制，其将被用来套期保值，因此该类金融资产的投资风险主要为股指期货 合约和国债期货合约与标的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。形成基差风险 的潜在原因包括：1）需要对冲的风险资产与股指期货和国债期货标的指数风险 收益特征存在光显各异；2）因未知因素导致股指期货合约和国债期货合约到期 时基差严重偏离平时水平；3）因存在基差风险，在进行股指期货合约和国债期 货合约延期的过程中，基金财产可能会承担股指期货合约和国债期货合约之间的 价差向不利场所变动而导致的延期风险。同期在股指期货和国债期货投资过程中 还面对卖空风险（同期持有多头和空头头寸的模样导致本基金存在在特定阛阓情 况下跑不赢庸俗偏股型基金的风险，同期有可能导致持有本基金在特殊情况下比 持有庸俗偏股型基金蒙受更大损失）、杠杆风险（因股指期货和国债期货给与保 证金交往而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动）、平仓风险（在 某些阛阓情况下，基金财产可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓）等风险。      本基金以套期保值为主要目的参与股票期权交往，投资股票期权的主要风险 包括价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败 风险、交往误期风险等。影响期权价钱的因素较多，有时会出现价钱较大波动， 而且期权有到期日，不同的期权合约又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好 行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。此外，行权失败和交收误期也 是股票期权交往可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备皆足额资金或证券 用于交收践约，会被判为交收误期并受罚，相应地，行权投资者就会靠近行权失 败而失去交往契机。      （6）资产搭救证券的投资风险      本基金投资资产搭救证券，资产搭救证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产搭救证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产搭救证券阛阓规模及交往活跃程 度的影响，资产搭救证券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖 出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产搭救证券之债务东说念主 出现误期，或在交往过程中发生交收误期，或由于资产搭救证券信用质料虚构导 致证券价钱下落，形成基金财产损失。      （7）存托凭证的投资风险      本基金的投资范围包括存托凭证，若投资，除与其他仅投资于境内阛阓股票 的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发 的风险；存托条约自动约束存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在接续信息败露监管方面与境内可能存在 各异的风险；境表里证券交往机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风 险。   （8）参与融资业务和转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资业务，融资业务除具有庸俗证券交往所具有的政策风险、 阛阓风险、误期风险、系统风险等各式风险外，因融资业务的杠杆效应，基金财 产可能因此产生更大的收益波动。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性 风险。靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的 风险；2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权 益补偿及借约用度的风险；3）阛阓风险。证券出借后可能靠近出借时间无法及 时处置证券的阛阓风险。   （1）因技艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制陶冶、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交往、欺骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他有时导致的风险。  第18部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当拆开： 金托管东说念主链接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金算帐。 照《基金合同》和托管条约的章程链接履行保护基金财产安全的职责。 金经管东说念主、基金托管东说念主、安妥《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组融合秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈文出具法律想法书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的千般 基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联过错事项须实时公告；基金财产算帐呈文经安妥《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备案后5个职业日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在章程 网站上，并将算帐呈文领导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例章程的最 低期限。           第19部分 基金合同的内容摘抄      一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务      （一） 基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》安逸运用 并经管基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与颐养申 请；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参与 转融通证券出借业务；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并与遴聘的证券计划机构坚忍相关条约，就证券计划 机构应履行的场内证券交往结算、很是交往监控等职责进行约定；   （16）在安妥关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、颐养、非交往过户、转托管和收益分配等的业务功令；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚实信用、严慎勤劳的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划模样经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相安逸，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定安妥合理的措施使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程计议并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程，履行信息败露 及呈文义务；   （12）保守基金生意隐私，不泄露基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科看护人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，何况 保证投资者或者按照《基金合同》章程的时辰和模样，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近完毕、照章被袪除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担职业；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成过错损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业局面，配备填塞的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相安逸；对所托管的不同的基金分别树立账户，安逸核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相安逸；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）看护由基金经管东说念主代表基金坚忍的与基金关联的过错合同及关联凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金生意隐私，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程另 有章程外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要而向 其提供的情况除外；      （8）复核、审查基金经管东说念主计议的基金资产净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；      （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具想法，说 明基金经管东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金经管东说念主有未践诺《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定 了安妥的措施；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府不低于法 律律例章程的最低期限；      （12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处摄取并保存基金份额持有东说念主名 册；      （13）按章程制作相关账册并与基金经管东说念主查对；      （14）依据基金经管东说念主的指示或关联章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；      （18）靠近完毕、照章被袪除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 和银行业监督经管机构，并文告基金经管东说念主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿职业，其补偿 职业不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金经管东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）庄重阅读并遵循《基金合同》、《业务功令》、招募说明书等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有平等的投票权。   本基金不设立基金份额持有东说念主大会日常机构。   （一）召开事由 应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作模样；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略，《基金合同》另有约定的除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会措施；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或意象持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计议，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生过错影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、变更收费模样或调整基金份额类别树立等；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）基金经管东说念主、基金登记机构调整或修改《业务功令》，包括但不限于 关联基金认购、申购、赎回、颐养、基金交往、非交往过户、转托管等内容；   （7）履行相关措施后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集模样 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或意象代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告模样 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决模样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托发挥的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信模样、寄托的公证机关偏激联 系模样和接洽东说念主、表决想法寄交的截止时辰和收取模样。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的模样   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会模样、通信开会模样召开或法律律例、 监管机构允许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东说念主详情。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当为基金份额持有东说念主诈骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托发挥安妥法律律例、《基金合 同》和会议文告的章程，何况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大和会知载明的其他模样在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面模样或大和会知载明的其他模样进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的模样视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连 续公布相关领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的模样收取基金份额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 文告不参加收取表决想法的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主获胜出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主获胜出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主获胜出具表决想法或授权他东说念主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中获胜出具表决想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托发挥符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面模样授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体模样在会议文告 中列明；在会议召开模样上，在法律律例或监管机构允许的前提下，本基金亦可 给与其他非现场模样或者以现场模样与非现场模样相结合的模样召开基金份额 持有东说念主大会，具体模样由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明，会议措施比照现 场开会和通信模样开会的措施进行。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的过错事项，如《基金合同》的过错修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会议论的其他事项（法律律例、基金合同和中国证监会另有章程的除 外）。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的模样下，起先由大会主办东说念主按照下列第（七）条章程措施详情 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；要是基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份发挥文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽模样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日期后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的模样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 另有章程或基金合同另有约定外，颐养基金运作模样、更换基金经管东说念主或者基金 托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选定记名模样进行投票表决。      选定通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证发挥，不然提交 安妥会议文告中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 安妥会议文告章程的表决想法视为有用表决，表决想法肮脏不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。      （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行 再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会主办东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是给与 通信模样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会 的主办东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决。团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的相关章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的相关章程。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表 决条件等章程，但凡获胜援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，履行安妥措施并提前公告后，可获胜对本部天职容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后两日内在章程媒介公告。      （二）《基金合同》的拆开事由      有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主链接的；      （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金算帐。 照《基金合同》和托管条约的章程链接履行保护基金财产安全的职责。 金经管东说念主、基金托管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主 员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组融合秉承基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐呈文；      （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈文出具法律想法书；      （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的千般 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联过错事项须实时公告；基金财产算帐呈文经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈文登载在章程网站上，并将算帐呈文领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例章程的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，可经友好协商处置。但若未能以协商模样处置的，则应当将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令 进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有约束力。除非 仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接忠实、勤劳、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、 澳门相等行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的模样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。          第20部分 基金托管条约的内容摘抄   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：宏利基金经管有限公司   注册地址：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   法定代表东说念主：DINGWENCONG（丁闻聪）   成立时辰：2002年6月6日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200237号   注册成本：1.8亿元东说念主民币   组织体式：有限职业公司   计划范围：基金召募、基金销售、资产经管、中国证监会许可的其他业务   存续时间：接续计划   （二）基金托管东说念主   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一起119号安信金融大厦15层   法定代表东说念主：段文务   成立时辰：2006年8月22日   组织体式：股份有限公司   注册成本：100亿元东说念主民币   存续时间：接续计划   基金托管履历批文及文号：证监许可20181549号   接洽东说念主：郑晗   电话：0755- 81682147   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的章程及基金合同的约定，建立相关的 技艺系统，对基金经管东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融用具，包括标的指数的成份 股和备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公拓荒行的次级债券、政府搭救机构债、政府搭救债券、地方政 府债、可颐养债券（含可分离交往可转债）、可交换债券偏激他中国证监会允许 投资的债券）、资产搭救证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括条约入款、 按时入款、文告入款偏激他银行入款）、货币阛阓用具、股指期货、国债期货、 股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定，参与融资业务及转融通证券出借 业务。   要是法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东说念主在履行 安妥措施后，不错将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中， 投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%，投 资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%。每个交往日日终在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现金或者 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权 偏激他金融用具的投资比例安妥法律律例和监管机构的章程。   要是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的章程为准。   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中，投资于标的指 数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%，投资于港股通标的 股票的比例占股票资产的0-50%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交往保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股意象计议）不逾越基金资产净值的10%，但完全按照标的指 数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （4）本基金经管东说念主经管的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股意象计议），不超 过该证券的10%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产搭救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的10%；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产搭救证券的比例，不得逾越 该资产搭救证券规模的10%；   （8）本基金经管东说念主经管的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结 原始权益东说念主的千般资产搭救证券，不得逾越其千般资产搭救证券意象规模的   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券时间，要是其信用等第下落、不再安妥投资圭臬，应在评 级报揭发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投资股指期货遵循下列要求： 金资产净值的10％； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 持有的股票总市值的20％； 得逾越上一交往日基金资产净值的20％； 算）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （12）本基金投资国债期货遵循下列要求： 金资产净值的15%； 债券总市值的30%； 卖放洋债期货合约价值，意象（轧差计议）应当安妥基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 不得逾越上一交往日基金资产净值的30%；   （13）本基金参与股票期权交往遵循下列要求： 可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 按照行权价乘以合约乘数计议；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当安妥下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围； 均计议； 素致使基金投资不安妥上述章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%；   （16）本基金基金总资产不得逾越基金净资产的140%；   （17）本基金经管东说念主经管的、且由本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金（包 括绽开式基金以及处于绽开期的按时绽开基金）持有一家上市公司刊行的可指导 股票，不得逾越该上市公司可指导股票的15%；本基金经管东说念主经管的、且由本基 金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可指导股票，不得逾越该 上市公司可指导股票的30%；但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不 受此限制；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意象不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之 外的因素致使基金不安妥前述比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境 内上市交往的股票合并计议；   （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述2中第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限制等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述章程投 资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥《基 金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 入手。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行安妥措施后，则本基金投资不再受相关限制。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的章程及基金合同的约定，对本条约第 资谢却行径和关联交往进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、践诺 把握东说念主或者与其有过错是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他过错关联交往的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，免除基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱践诺。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与败露。过错关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   根据法律律例关联基金从事关联交往的章程，基金经管东说念主提供与本机构有控 股关系的鼓吹、与本机构有其他过错是非关系的公司名单及关联关联方交往证券 名单。基金经管东说念主有职业确保关联交往名单的信得过性、准确性、无缺性，并负责 实时将更新后的名单发送给托管东说念主。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法 规谢却基金从事的关联交往时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主选定必 要措施碎裂该关联交往的发生，如基金托管东说念主选定必要措施后仍无法碎裂关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会呈文。对于基金经管东说念主已成交的关联交 易，如基金托管东说念主事前已严格免除了监督过程仍无法碎裂该关联交往的发生，而 只可按相关法律律例和交往所功令进行过后结算，则基金托管东说念主不承担由此形成 的损失，并应向中国证监会呈文。   （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的章程及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经冒昧遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交往结算模样。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券阛阓 交往敌手名单进行更新，如基金经管东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券市 场交往敌手名单，应向基金托管东说念主说明根由，在与交往敌手发生交往前3个职业 日内与基金托管东说念主协商处置。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被证实调 整的名单入手见效，新名单见效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的 交往，仍应按照条约进行结算。基金经管东说念主负责对交往敌手的资信把握，按银行 间债券阛阓的交往功令进行交往，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交往敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主 过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交往敌手或交往模样进行交往时，基金 托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨职业。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的章程及基金合同的约定，对基金经管 东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎遴聘入款银行，作念好风险把握；并按照基金托管东说念主的要 求配合基金托管东说念主完成相关业务办理。   （五）基金托管东说念主根据关联法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 指导受限证券进行监督。 受限证券关联问题的文告》等关联法律律例章程。 股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证 券，不包括由于发布过错讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交往中的质押券等指导受限证券。 风险把握轨制、流动性风险把握预案等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排指导受限证券的投资比例，并在风险把握轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上述 规章轨制经董事和会过之后，基金经管东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上 述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供关联指导受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准发挥文献复印件、基金经管东说念主与承 销商坚忍的销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的信得过、完 整。 场出现剧烈变化导致基金经管东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主对该风险的摒除或驻守措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金经管东说念主，有权拒却践诺其 关联指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职业， 并有权呈文中国证监会。 确保基金托管东说念主或者平时查询。因基金经管东说念主原因产生的指导受限证券登记存管 问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全看护基金财产的职业与损失， 由基金经管东说念主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金经管东说念主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因 投资指导受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上 述损失。      （六）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当遵循严慎计划 的原则，配备技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制， 完善业务过程，有用驻守和把握风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借 业务进行监督。   （七）基金托管东说念主根据关联法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值计议、千般基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分配、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。要是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹发扬数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职业，并将在发现后立 即呈文中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中 违犯法律律例、基金合同及本托管条约的章程，应实时以书面体式文告基金经管 东说念主限期纠正。基金经管东说念主收到文告后应实时查对并以电话或书面体式向基金托管 东说念主证实，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保 证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依 据交往措施仍是见效的投资指示违犯法律、行政律例和其他关联章程，或者违犯 基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主，并呈文中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金经管东说念主应 在章程时辰内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金经管东说念主应积极配 合提供相关数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有过错违游记径，应实时呈文中国证监会， 同期文告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金经管东说念主无正 当根由，拒却、胁制对方根据本托管条约章程诈骗监督权，或选定拖延、欺骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应呈文中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲 司帐师事务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依影相关法律律例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体功令 依影相关法律律例的章程和基金合同的约定践诺。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等 投资所需账户、复核基金经管东说念主计议的基金资产净值和千般基金份额净值、根据 基金经管东说念主指示办理算帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未践诺或无故蔓延践诺基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本托管条约偏激他关联章程时，应实时以书面体式 文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式对基 金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金经管东说念主应呈文中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 相关贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在章程时辰内答复基 金经管东说念主并改正。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 律律例、基金合同及本托管条约另有章程，不得自走运用、贬责、分配基金的任 何财产。 资所需账户。 整与安逸。 看护基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 详情到账日期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金经管东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金托管东说念主对此不承担任何职业，但应赐与必要的协助和配合。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金份额持有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金经管东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在 章程时辰内，遴聘安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资， 出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名 方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开设和经管 的银行账户。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行动。 经管暂行条例》、《支付结算办法》以偏激他相关章程。      （四）基金证券账户的开设和经管 证券登记结算有限职业公司开设证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦 不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行动。 负责。 的，波及相关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。      （五）债券托管账户的开设和经管      《基金合同》见效后，基金经管东说念主负责以基金的口头肯求并取得干预寰球银 行间同行拆借阛阓的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的关联章程，以基金的口头在中央国债登记结算 有限职业公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备案。      （六）期货账户的开设和经管      基金经管东说念主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交往编码等。 完成上述账户开立后，基金经管东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账 户的开动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密 码和阛阓监控中心登录密码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时文告托管 东说念主。      基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中互相配合，并提供所需贵府。基 金经管东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在相关贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。      （七）其他账户的开立和经管 的章程，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律律例和本条约的约定协商后 开立。新账户按关联章程使用并经管。 理。      （八）基金投资银行入款账户的开立和经管      基金投资银行按时入款应由基金经管东说念主与入款银行总行或其授权分行坚忍 总体合营条约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金经管东说念主公章。预留印鉴为“国投证券股份有限公司资产托管 业务专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。入款证实书原件由托管东说念主负责看护。      本基金投资银行入款时，基金经管东说念主应当与入款银行坚忍具体入款条约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账模样、支取模样、账户经管等细 则。入款条约须约定将托管东说念主为本居品开立的托管银行账户指定为独一趟款账 户，任何情况下，入款银行都不得将入款本息划往任何其他账户。      为驻守特殊情况下的流动性风险，按时入款条约中应当约定提前支取要求。      基金所投资按时入款存续时间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建 立按时对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。      （九）基金财产投资的关联有价凭证的看护      什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开看护。看护凭证由基金托管东说念主办有， 基金托管东说念主承担看护职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺有用把握的 证券不承担看护职业。      （十）与基金财产关联的过错合同及关联凭证的看护      基金托管东说念主按照法律律例看护由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的 过错合同及关联凭证。基金经管东说念主代表基金签署关联过错合同后应在收到合同正 本后30日内将一份本来的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有章程外，基金管 理东说念主在代表基金签署与基金关联的过错合同期应保证基金一方持有两份以上的 本来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。过错合同的保 管期限不少于法律律例的章程。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金经管东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边 协商一致，合同原件不得改动。   五、基金资产净值计议和司帐核算   （一）基金资产净值的计议和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。千般基金份额净值 是指该类基金资产净值除以当日该类基金份额总额所得的基金份额的价值，千般 基金份额净值的计议均精准到0.0001元，一丝点后第五位四舍五入。基金经管东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主每个估值日对基金资产进行估值，估值原则应安妥基金合同偏激 他法律律例的章程。基金经管东说念主于每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份 额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管 东说念主依据基金合同和相关法律律例的章程对外公布。但基金经管东说念主根据法律律例或 基金合同的章程暂停估值时除外。 各自寄托第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金经管东说念主与基金托管东说念主对基 金资产估值各自承担的职业，同期，须按照关联章程在基金按时呈文中进行败露。   （二）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金托管东说念主和基金 经管东说念主分别安逸时树立、记录和看护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计议和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （三）基金财务报表与呈文的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行安逸的复核。核 对不符时，应实时文告基金经管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月结果后的5个职业日完成月度报表的制作；在每个季 度结果后15个职业日完成季度呈文的制作；在上半年结果之日起两个月内完成基 金中期呈文的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度呈文的编制。基金 年度呈文中的财务司帐呈文应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐 师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季报报 告、中期呈文或者年度呈文。   （2）报表的复核   月度呈文应在每月结果之日起4个职业日内，由基金经管东说念主将编制完毕的报 告送交基金托管东说念主复核；季度呈文应在每个季度结果之日起10个职业日内，由基 金经管东说念主将编制完毕的呈文送交基金托管东说念主复核；中期呈文在司帐年度半年终了 后30日内，由基金经管东说念主将编制完毕的呈文送交基金托管东说念主复核；年度呈文在会 计年度结果后45日内，基金经管东说念主将编制完毕的呈文送交基金托管东说念主复核。基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调整，调整以国度关联章程为准。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同见效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主 名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主 看护。保存期自基金账户销户之日起不少于20年。基金托管东说念主有权要求基金经管 东说念主提供任意一个交往日或全部交往日的基金份额持有东说念主名册，基金经管东说念主应实时 提供，不得拖延或拒却提供。      基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年6月30日和 日、基金合同拆开日等波及到基金要紧事项日期的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个职业日内提交。      基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于 法律律例章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按关联律例章程各自承担相 应的职业。      七、争议处置模样      因本托管条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商处置，协商不 能处置的，应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对当事东说念主均有约束力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。      争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，爱戴基金份额持有 东说念主的正当权益。      本托管条约受中国法律（不含港澳台地区法律）统治并从其解释。      八、托管条约的变更、拆开与基金财产的算帐      （一）托管条约的变更措施      本托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的章程有任何打破。      （二）基金托管条约拆开出现的情形 权；      （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金算帐。 照《基金合同》和托管条约的章程链接履行保护基金财产安全的职责。 金经管东说念主、基金托管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主 员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组融合秉承基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐呈文；      （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈文出具法律想法书；      （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。      基金财产算帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的千般 基金份额比例进行分配。   算帐过程中的关联过错事项须实时公告；基金财产算帐呈文经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备 案后5个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈文登载在章程网站上，并将算帐呈文领导性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例章程的最 低期限。   基金财产算帐完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、 债券托管专户的销户职业，销户过程中基金经管东说念主应给予必要的配合。          第21部分 对基金份额持有东说念主的服务    基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：    一、基金投资者交往贵府的对账服务 账单。 账单。    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线推敲。    二、客服电话服务    基金经管东说念主客服中心为投资者提供7×24小时的电言语音服务，投资者可通 过客服电话400-698-8888的语音系统或登录公司网站www.manulifefund.com.cn， 查询基金净值、基金账户信息、基金居品先容等情况，东说念主工座次在职业时辰还将 为投资者提供周全的东说念主工答疑服务。    三、投诉建议受理    投资者不错拨打基金经管东说念主客户服务中心电话400-698-8888或客服信箱： irm@manulifefund.com.cn向客服中心提交投诉和建议。    四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述模样 接洽本基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面融会了本招募说明书。          第22部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等相关法律律例章程的内容与格式进行败露，并在章程 媒介上公告。        第23部分 招募说明书存放及查阅模样   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。对投 资者按此种模样所取得的文献偏激复印件，基金经管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。   投资者还不错获胜登录基金经管东说念主的网站（http://www.manulifefund.com.cn） 查阅和下载招募说明书。              第24部分 备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅模样 在基金经管东说念主处。 买复印件。                            宏利基金经管有限公司

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