中银淳利三个月握有期债券型证券投资基         金托管契约    基金经管东谈主：中银基金经管有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司         二零二五年一月                                                    目            录    鉴于中银基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有 效存续的有限使命公司，按照干系法律法例的规矩具备担任基金经管 东谈主的资历和能力,拟召募刊行中银淳利三个月握有期债券型证券投资 基金；    鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并灵验存续的银行，按照干系法律法例的规矩具备担任基金托管东谈主的 资历和能力；    鉴于中银基金经管有限公司拟担任中银淳利三个月握有期债券 型证券投资基金的基金经管东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任中 银淳利三个月握有期债券型证券投资基金的基金托管东谈主；    为明确中银淳利三个月握有期债券型证券投资基金的基金经管 东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管契约；    除非另有约定，《中银淳利三个月握有期债券型证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时 应具有疏通的含义；若有抵牾应以基金合同为准，并依其条件解释。               一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称号：中银基金经管有限公司    住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼    法定代表东谈主：章砚    竖立日历：2004 年 8 月 12 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会、证监基金字2004    组织体式：有限使命公司   注册本钱：东谈主民币壹亿元   存续期限：握续打算   接洽电话：（021）38848999   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续时代：握续打算   打算界限：领受公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国 表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供防守箱服务；代理资金计帐；种种汇兑业务； 代理计策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或进入银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、 商榷、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理 敞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业 务；保障兼业代理业务。       二、基金托管契约的依据、目的和原则   （一）坚硬托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》                   、《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                   《公开召募证券投资基金运作 经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销 售机构监督经管办法》、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》 (以下简称“《信息走漏办法》              ”)、                《公开召募敞开式证券投资基金流 动性风险经管规矩》等相关法律、法例(以下简称“法律法例”)、基 金合同偏激他相关规矩制订。   （二）坚硬托管契约的目的   本契约的目的是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产 的防守、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息走漏及相互监督等相 关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握 有东谈主的正当权益。   （三）坚硬托管契约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、本分信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的干系安排 见基金合同和招募说明书的规矩。     三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金投资界限、投资比例、投资甘休等进行监督。   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章 刊行上市的债券（国债、央行单据、金融债、地点政府债、政府赈济 机构债券、政府赈济债券、企业债和公司债、中期单据、短期融资券 （含超短期融资券）         、可调遣债券(含可分离交易可转债的纯债部分)、 可交换债券、公斥地行的次级债）、股票（包括主板、创业板偏激他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭据）                   、港股通见解股票、钞票 赈济证券、债券回购、银行入款、货币商场器具(含同行存单)、国债 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须 恰当中国证监会干系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主 在施行得当才能后，不错将其纳入投资界限。   本基金的投资组合比例为：本基金债券钞票的投资比例不低于基 金钞票的 80％，投资于股票、可调遣债券和可交换债券的比例共计不 杰出基金钞票的 20%，其中投资于港股通见解股票不杰出股票钞票的 本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例共计不低于 基金钞票净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例甘休，基金 经管东谈主在施行得当才能后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监 督： 股票、   可调遣债券和可交换债券的比例共计不杰出基金钞票的 20%（其 中投资于港股通见解股票不杰出股票钞票的 50%）                        ； 保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 商场同期上市的 A+H 股合并狡计）                  ，其市值不杰出基金钞票净值的 10%； 有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港商场同期上市的 A+H 股合并狡计）          ，不杰出该证券的 10%，统统按摄影关指数的组成比 例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例甘休； 不得杰出基金钞票净值的 10%； 净值的 20%； 不得杰出该钞票赈济证券限度的 10%； 资于归并原始权益东谈主的种种钞票赈济证券，不得杰出其种种钞票赈济 证券共计限度的 10%； 基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的依期敞开基金）握有一家上 市公司刊行的可运动股票，不得杰出该上市公司可运动股票的 15%； 本基金经管东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的沿路投资组合握有一 家上市公司刊行的可运动股票，不得杰出该上市公司可运动股票的 中国证监会认定的荒芜投资组合可不受前述比例甘休； 钞票净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变 动等基金经管东谈主之外的要素以致基金不恰当该比例甘休的，基金经管 东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 为交易敌手开展逆回购交易的，可接管质押品的天禀要求应当与基金 合同约定的投资界限保握一致； 买入国债期货合约价值，不得杰出基金钞票净值的 15%；在职何交易 日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金握有的债券总市 值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当恰当基 金合同对于债券投资比例的相关约定；本基金在职何交易日内交易 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交易日基金 钞票净值的 30%； 行； 资甘休。   除上述 2、10、11 情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的要素以致基金投资比例不 恰当上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规矩的荒芜情形除外。法律法例另有规矩的，从其 规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例恰当基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范 围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与搜检自基金合同收效之日起驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述甘休，如适用于本基金，基 金经管东谈主在施行得当才能后，则本基金投资不再受干系甘休或以变更 后的规矩为准。   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自基金合同收效之日起开 始。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定， 对本契约第十五条第（十一）项基金投资退却行动进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联交易的规矩，基金经管东谈主和基 金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有 其他要紧历害关系的公司名单偏激更新，并以两边约定的姿色提交， 确保所提供的关联交易名单的信得过性、好意思满性、全面性。基金经管东谈主 有使命防守信得过、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名 单。名单变更后基金经管东谈主应实时发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 实时阐明已知名单的变更。如若基金托管东谈主在运作中严格遵循了监督 过程，基金经管东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金钞票耗损的，由 基金经管东谈主承担使命，基金托管东谈主有权向中国证监会文告。   基金经管东谈主哄骗基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股 鼓励、骨子限定东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的 投资打算和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先原则，阻抑利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执 行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的欢跃，并按法律法例给予披 露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。  （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金经管东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投 资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳选拔的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算姿色。基 金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易对 手名单进行交易。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手 名单进行更新，如基金经管东谈主根据商场情况需要临时调养银行间债券 商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与交易敌手发生交 易前与基金托管东谈主协商一致。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后， 被阐明调养的名单驱动收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。基金经管东谈主负责 对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易法则进行交易，基 金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同施行情况进行监督，但 不承担交易敌手不施行合同形成的耗损。如基金托管东谈主过后发现基金 经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易姿色进行交易时，基金托 管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应耗损 和使命。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金经管东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的规矩及基金 合同的约定，建立投资轨制、审慎选拔入款银行，作念好风险限定；并 按照基金托管东谈主的要求协调基金托管东谈主完成干系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金净值信息狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金 用度开支及收入细则、基金收益分拨、干系信息走漏、基金宣传推介 材料中登载基金事迹领略数据等进行监督和核查。   如若基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的事迹领略 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应使命，并 将在发现后立即文告中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金投资运动受限证券进行监督。 股票等运动受限证券相关问题的见知》等相关法律法例规矩。 包括非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受 限证券。 资决策过程、风险限定轨制、流动性风险限定预案等规则轨制。基金 经管东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比 例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述规则轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规则轨制经董事和会 过之后，基金经管东谈主应当将上述规则轨制以及董事会批准上述规则制 度的决议提交给基金托管东谈主。 日向基金托管东谈主提供相关运动受限证券的干系信息，具体应当包括但 不限于如下文献（如有）           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金 经管东谈主与承销商签订的销售契约复印件、缴款见知书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金 经管东谈主应保证上述信息的信得过、好意思满。 下，并确保证基金托管东谈主简略往常查询。因基金经管东谈主原因产生的受 限证券登记存管问题，形成基金财产的耗损或基金托管东谈主无法安全保 管基金财产的使命与耗损，由基金经管东谈主承担。 数据或者报送了伪善的数据，导致基金托管东谈主弗成施行托管东谈主职责的， 基金经管东谈主应照章承担相应法律效果。除基金托管东谈主未能依据基金合 同及本契约施行职责外，因投资运动受限证券产生的耗损，基金托管 东谈主按照本契约施行监督职责后不承担上述耗损。  （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或骨子 投资运作中违抗法律法例和基金合同的规矩，应实时以书面体式见知 基金经管东谈主限期校正。基金经管东谈主应积极协调和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金经管东谈主收到见知后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证，说明违纪原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内,基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查,督促基 金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事项未能在限期 内校正的，基金托管东谈主应文告中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管 东谈主依据交易才能仍是收效的投资指示违抗法律、行政法例和其他相关 规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即见知基金经管东谈主，并文告 中国证监会。  （九）基金经管东谈主有义务协调和协助基金托管东谈主依照法律法例、 基金合同和本托管契约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书 面教唆，基金经管东谈主应在规矩时期内回答并改正，或就基金托管东谈主的 合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督文告的事项，基金经管东谈主应积极协调提供干统统据资 料和轨制等。  （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违游记动，应实时文告 中国证监会，同期见知基金经管东谈主限期校正，并将校正驱散文告中国 证监会。基金经管东谈主无正大根由，断绝、隔透彻方根据本契约规矩行 使监督权，或遴选拖延、诈骗等时代妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应文告中国证监 会。      四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主施行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户以及投资所需的其他账户、复核基金经管东谈主狡计的基金钞票 净值和种种基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、干系 信息走漏和监督基金投资运作等行动。  （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金 财产实行分账经管、未实行或无故蔓延实行基金经管东谈主资金划拨指示、 泄露基金投资信息等违抗《基金法》                、基金合同、本契约偏激他相关 规矩时，应实时以书面体式见知基金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主收 到见知后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金经管东谈主发 出回函，说明违纪原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对见知县项进行复查,督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极协调基金经管东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交干系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和 信得过性，在规矩时期内回答基金经管东谈主并改正。  （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时文告 中国证监会，同期见知基金托管东谈主限期校正，并将校正驱散文告中国 证监会。基金托管东谈主无正大根由，断绝、隔透彻方根据本契约规矩行 使监督权，或遴选拖延、诈骗等时代妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金经管东谈主建议警告仍不改正的，基金经管东谈主应文告中国证监 会。           五、基金财产的防守  （一）基金财产防守的原则 序作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自行哄骗、贬责、分拨基金 的任何财产。 投资所需的其他账户。 分账经管，确保基金财产的好意思满与独处。 约定防守基金财产，如有荒芜情况两边可另行协商责罚。 关当事东谈主细则到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金账户的，基金托管东谈主应实时见知基金经管东谈主遴选措施进行催收。 由此给基金财产形成耗损的，基金托管东谈主对此不承担相应使命，但应 给予积极的协调和协助。 三东谈主托管基金财产。  （二）基金召募时代及召募资金的验资 业银行开设的基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数恰当《基金法》                     、《运作办法》等相关 规矩后，基金经管东谈主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主开 立的基金托管资金账户，同期在规矩时期内，礼聘恰当《中华东谈主民共 和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资文告。出具的 验资文告由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 经管东谈主按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。  （三）基金资金账户的开立和经管 金账户，并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币进出行径， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均 需通过本基金的资金账户进行。 的需要。基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的形状开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 规矩。 管东谈主专用账户办理基金钞票的支付。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 基金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方欢跃私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结 算有限使命公司的一级法东谈主计帐服务，基金经管东谈主应给予积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩实行。 户钞票的经管和哄骗由基金经管东谈主负责。 投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按相关规矩开设、使用并 经管；若无干系规矩，则基金托管东谈主应当比照并征服上述对于账户开 设、使用的规矩。  （五）债券托管账户的开设和经管  基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记 结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司的相关规矩，以 基金的形状在中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股 份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债 券的结算。基金经管东谈主代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主 契约。  （六）其他账户的开立和经管 合同的规矩，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关 法则使用并经管。 其规矩办理。  （七）基金财产投资的相关有价凭据等的防守  基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭据由 基金托管东谈主负责妥善防守，防守凭据由基金托管东谈主握有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托 管东谈主骨子灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主防守时代的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外 机构骨子灵验限定的证券不承担防守使命。  （八）与基金财产相关的要紧合同的防守  由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分 别由基金经管东谈主、基金托管东谈主防守。除契约另有规矩外，基金经管东谈主 在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应保证基金一方握有两份 以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原 件。要紧合同的防守期限不低于法律法例的规矩。         六、指示的发送、阐明及实行  基金经管东谈主在哄骗基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激 他款项收付指示，基金托管东谈主实行基金经管东谈主的指示、办理基金名下 的资金交往等相关事项。基金经管东谈主发送指示应领受电子指示或传真 或邮件或两边共同阐明的姿色。  （一）电子指示姿色总体约定 电子指示，或基金经管东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送 电子指示。 用客户文凭及相应密码办理干系业务，不会否定其向基金托管东谈主发 出的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和密码认证的电子指 令，均视作基金经管东谈主所为，由此导致的一切效果由基金经管东谈主承 担。 端，遴选实时更新防病毒软件、装配系统安全补丁等合理措施；设 置安全性较高的密码，幸免使用苟简密码或容易被他东谈主猜到的密码 等；妥善防守客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码 泄露等情况，应实时见知基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在 文凭变更和密码重置之前形成的一切效果，由基金经管东谈主承担。  当电子指示无法往常发送时，两边按传真、邮件或两边共同阐明 的其他姿色办理干系业务。  （二）基金经管东谈主对传真姿色发送指示东谈主员的书面授权 有基金经管东谈主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东谈主细则基金经管东谈主所 发送指示形状一致性的独一依据。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送授权 文献后，应实时电话阐明，以保证基金托管东谈主实时查收。 后，授权文献即收效。基金经管东谈主应于发送传真后三个服务日内将授 权文献原件投递基金托管东谈主，若基金托管东谈主收到的授权文献原件和传 真件不一致，以传真件为准。 得向被授权东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，法律法例另有规矩 或有权机关另有要求的除外。  （三）指示的内容 指示）以偏激他资金划拨指示等。 到账时期、金额、账户贵府等，并加盖预留印鉴。  （四）指示的发送、阐明及实行的时期和才能  基金经管东谈主应按照法律法例和基金合同的规矩，在其正当的打算 权限和交易权限内发送指示。  基金经管东谈主通过电子指示姿色发送指示后，指示情景将变成“托 管行已接收”或“托管行处理中”               。上述指示情景更正时期视为指示 到达基金托管东谈主时期。基金经管东谈主在发送指示后，应实时查询指示状 态，发现未发送告捷或指示情景有误，应立即与基金托管东谈主接洽共同 责罚。基金托管东谈主通过客户端向基金经管东谈主提供银行间成交单信息、 基金申赎款信息以及经管费、托管费、销售服务费、交易单元佣金等 应付款信息。基金经管东谈主草率根据上述信息生成的电子指示进行查对 或阐明，基金托管东谈主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额造作 的使命。  基金经管东谈主通过传真、邮件或两边共同阐明的其他姿色发送加盖 预留印鉴的指示后，应实时以电话姿色向基金托管东谈主阐明。基金经管 东谈主应在交易实现后将寰宇银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时传 真给基金托管东谈主，并电话阐明。基金托管东谈主指定专东谈主接收基金经管东谈主 的指示和银行间交易成交单，回答基金经管东谈主的阐明电话。指示或成 交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金经管东谈主提供 的授权文献进行形状一致性审查，实时审慎考据相关内容及印鉴，基 金托管东谈主对指示的信得过性不承担使命。如有疑问必须实时见知基金管 理东谈主。  基金经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主实行指示留出至少 2 个服务小时。由基金经管东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出 敷裕的划款时期，未准备敷裕资金，以致资金未能实时到账所形成的 耗损由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主应积极协助处理。  基金托管东谈主对指示考据后，应实时实行。  基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在实行指示时，基金托管资金账户 有敷裕的资金余额，不然基金托管东谈主可不予实行，但应实时见知基金 经管东谈主，由基金经管东谈主审核、查明原因，阐明此交易指示无效，在及 时见知后，基金托管东谈主不承担因未实行该指示形成耗损的使命。  对于时效性要求高的指示，基金经管东谈主必须实时将指示发送至基 金托管东谈主并进行电话阐明，为基金托管东谈主预留充足的指示处理时期。  对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予实行，但应及 时见知基金经管东谈主，基金经管东谈主阐明该指示不予取消的，以资金备足 并见知基金托管东谈主的时期视为指示收到时期，因账户资金余额不足导 致的投资耗损不由基金托管东谈主承担。  （五）基金经管东谈主发送造作指示的情形和处理才能  基金托管东谈主发现指示造作，教唆基金经管东谈主改正后再给予实行， 若由此形成的延误耗损由基金经管东谈主承担。  （六）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处 理才能  若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他 相关规矩，或者违抗基金合同约定的，应当视情况暂缓实行或断绝执 行，实时见知基金经管东谈主。  若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易才能仍是收效的指示违 反法律、行政法例和其他相关规矩，或者违抗基金合同约定的，应当 实时见知基金经管东谈主，由此形成的耗损由基金经管东谈主承担。  （七）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实行的处理方法  基金托管东谈主由于其自己原因未能实行或造作实行基金经管东谈主指 令以致本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时遴选措施给予弥补， 给本基金、基金份额握有东谈主或基金经管东谈主形成耗损的，对由此形成的 获胜经济耗损负补偿使命。  （八）授权见知的变更 服务日电话见知基金托管东谈主。基金经管东谈主需提供书面的变更授权见知 文献，在加盖公章后以传真姿色发送给基金托管东谈主，同期以电话体式 向基金托管东谈主阐明。变更授权见知文献在基金托管东谈主收到干系文献传 真件和基金经管东谈主的电话阐明时收效。基金经管东谈主在尔后三个服务日 内将变更授权见知文献原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一致， 以传真件为准。 少提前 1 个服务日以传真姿色发送基金经管东谈主。基金托管东谈主革新接收 基金经管东谈主指示的东谈主员及接洽姿色自基金经管东谈主电话阐明后收效。  （九）其他事项 否与预留的授权文献内容相符进行形状一致性搜检，如发现问题，应 实时见知基金经管东谈主。 害而负补偿使命外，基金托管东谈主按照法律法例、本契约的规矩实行基 金经管东谈主指示而引起的可能发生的相应耗损，基金托管东谈主不承担使命。            七、交易及计帐交收安排  （一）选拔代理证券/期货买卖的证券/期货打算机构  基金经管东谈主应假想选拔代理证券买卖的证券打算机构的方法和 才能。基金经管东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券打算机构，使 用其交易单元四肢基金的交易单元。基金经管东谈主和被选中的证券打算 机构签订交易单元租用契约，由基金经管东谈主提前见知基金托管东谈主。基 金经管东谈主应根据相关规矩，在基金的中期文告和年度文告中将所选证 券打算机构的相关情况、基金通过该证券打算机构买卖证券的成交量、 回购成交量和支付的佣金等给予走漏，并将上述情况及基金专用交易 单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面体式见知 基金托管东谈主。因干系法律法例或交易法则的修改带来的变化以届时有 效的法律法例和干系交易法则为准。  基金经管东谈主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与 其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、                     《基金合同》的干系 规矩实行，若无明确规矩的，可参摄影关证券买卖的证券打算机构选 择的法则实行。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排  基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管 东谈主根据基金经管东谈主的交易成交驱散具体办理。  如若因为基金托管东谈主自己原因在计帐上形成基金钞票的耗损，应 由基金托管东谈主负责补偿基金的耗损；如若因为基金经管东谈主未事前见知 基金托管东谈主加多交易单元，以致基金托管东谈主接收数据不好意思满，形成清 算缺欠的使命由基金经管东谈主承担；如若因为基金经管东谈主未事前见知需 要单独结算的交易，形成基金财产耗损的由基金经管东谈主承担；如若由 于基金经管东谈主违抗法律法例、交易法则的规矩进行超买、超卖等原因 形成基金投资计帐隆重和风险，基金托管东谈主发现后应立即见知基金管 理东谈主，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金形成的耗损由基金经管东谈主 承担。   交易日（T 日）日终经管东谈主应保证其经管的各托管钞票资金账户 有敷裕的资金可按时完成 T+1 日的资金交收。若托管钞票资金账户 T 日无法情愿 T+1 日交收要求时，对于托管东谈主领受固定比例最低备付金 计收姿色的，经管东谈主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于托管东谈主领受 各别化最低备付金比例计收姿色的，经管东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前 补足金额，确保托管东谈主实时完成计帐交收。   基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金经管东谈主发送的划款指 令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金经管东谈主发送的划款指示，但 应实时见知基金经管东谈主。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分筹商基 金托管东谈主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东谈主对基金经管东谈主恰当法律法例、基金合同、本契约的指示不得拖延或 断绝实行。   （1）交易记录的查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外走漏净 值之前，必须保证今日整个骨子交易记录与基金司帐账簿上的交易记 录统统一致。如若骨子交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金会 计核算不好意思满或不信得过，由此给基金形成的耗损由使命方承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账目的查对   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 实现后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及调遣业务处理的基本规矩 登记机构负责。 数据传送给基金托管东谈主。基金经管东谈主草率传递的申购、赎回、调遣开 放式基金的数据信得过性负责。 前向基金托管东谈主发送前一敞开日上述相关数据，并保证干统统据的准 确、好意思满。 各式原因，该系统无法往常发送，两边可协商责罚处理姿色。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关规矩保存。 由基金经管东谈主负责。   为情愿申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资 金计帐的专用账户，该账户由登记机构经管。   （四）敞开式基金申购、赎回和基金调遣的资金计帐   如若当日基金为净应收款，基金经管东谈主最晚不迟于款项交收日当 日 15：00 前将资金划往钞票托管账户。   基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金， 应实时见知基金经管东谈主划付，由此产生的相应使命应由基金经管东谈主承 担。  如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示 实时进行划付。如若指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时 间为指示接收时期。因基金托管资金账户莫得敷裕的资金，导致基金 托管东谈主弗成按时拨付，如系基金经管东谈主的原因形成，使命由基金经管 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，但基金托管东谈主应实时见知基金 经管东谈主。         八、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的狡计及复核才能   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，种种基金份额的基 金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形下 的净值精度济急调养机制。遇荒芜情况，为保护基金份额握有东谈主利益， 基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调养基金份额净值狡计 精度并进行相应公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。国度另有 规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主每个估值日狡计基金钞票净值及种种基金份额净值， 经基金托管东谈主复核无误后，并按规矩公告。   基金经管东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金经管东谈主根据法 律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对 基金钞票估值后，将种种基金份额净值驱泄气送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   （二）基金钞票的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理姿色   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金 份额净值造作。   （四）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货交易商场或外汇商场遇法定 节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以致基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基 金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例规矩、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门规矩的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告。基金管 理东谈主独随即竖立、记录和防守本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基 金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。 若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值 的狡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与文告的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供信得过、好意思满的基金财务司帐 文告。月度报表的编制，基金经管东谈主应于每月晦了后 5 个服务日内完 成；  《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品贵府摘录的信息 发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在 3 个服务日内，更新基金招募说 明书和基金居品贵府摘录，除要紧变更事项之外，基金招募说明书、 基金居品贵府摘录其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一 次。基金完了运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书和基金产 品贵府摘录。季度文告应在季度实现之日起 15 个服务日内编制完毕 并给予公告；中期文告在上半年实现之日起 2 个月内编制完毕并给予 公告；年度文告在每年实现之日起 3 个月内编制完毕并给予公告。基 金合同收效不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度文告、中 期文告或者年度文告。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核驱散书 面见知基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度文告完成当日，将相关文告提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核， 并将复核驱散书面见知基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期文告完成当日， 将相关文告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内 完成复核，并将复核驱散书面见知基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度报 告完成当日，将相关文告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 日内完成复核，并将复核驱散书面见知基金经管东谈主。基金经管 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以传果真姿色或两边约定的 其他姿色进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账 务处理姿色为准；若两边无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的文告上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书或进行电子确 认，两边各自留存一份。如若基金经管东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发 布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的 基础数据和编制驱散（如需）。   （九）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户 钞票进行估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份 额净值。             九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规矩将基金的可供分拨利润按基金份额进 行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵循下列原则： 益可能有所不同。归并类别内每一基金份额享有同等收益分拨权； 骨子情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》 收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 者可选拔现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 再投资，因红利再投资所得的份额与原份额适用疏通的最短握有期； 若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨姿色是现款分成； 益分拨基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分 配金额后弗成低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。   在不违抗法律法例且不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，基金 经管东谈主在施行得当才能后，将对上述基金收益分拨计策进行调养。   （二）基金收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核， 在 2 日内在规矩弁言公告。             十、基金信息走漏   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的相关规矩进 行信息走漏，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予守秘。除按《基 金法》   、《信息走漏办法》、基金合同偏激他相关规矩进行信息走漏外， 基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回 的业务信息应予守秘。   基金经管东谈主和基金托管东谈主除了为正当施行法律法例、基金合同及 本契约规矩的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所细察 的基金的守秘信息，况兼应当将守秘信息甘休在为施行前述义务而需 要了解该守秘信息的职员界限之内。然则，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务：   （1）非因基金经管东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被走漏、 泄露或公开；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主为征服和效力法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或 公开；   （3）因审计、法律等专科服务向外部专科参谋人提供信息，并要 求专科参谋人征服守秘义务。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管 契约、基金居品贵府摘录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、 基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期文告（包括基金 年度文告、基金中期文告和基金季度文告）                   ，以及临时文告、澄澈公 告、基金份额握有东谈主大会决议、实施侧袋机制时代的信息走漏、计帐 文告、投资钞票赈济证券信息走漏、投资国债期货干系公告、参与港 股通交易信息走漏、中国证监会规矩的其他信息。基金年度文告需经 恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计后，方可披 露。   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、 基金合同和招募说明书的规矩进行信息走漏，详见招募说明书的规矩。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏 才能  基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额握 有东谈主利益为宗旨，本分信用，严守玄机。基金经管东谈主负责办理与基金 相关的信息走漏事宜，对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东谈主复 核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主给予公布。   基金经管东谈主应当在中国证监会规矩的时期内，将应予走漏的基金 信息通过中国证监会规矩弁言走漏。根据法律法例应由基金托管东谈主公 开走漏的信息，基金托管东谈主将通过规矩弁言公开走漏。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏 基金干系信息：   （1）基金投资所触及的证券/期货交易商场或外汇商场遇法定节 沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以致基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法例规矩、基金合同或中国证监会认定的其他情形。   按相关规矩须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金经管东谈主 草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中规 定需要走漏的事项时，按基金合同规矩公布。  照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照 干系法律法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统统一 致。               十一、基金用度   （一）基金经管东谈主的经管费   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。管 理费的狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如 发现数据不符，应实时接洽基金托管东谈主协商责罚。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。托 管费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如 发现数据不符，应实时接洽基金托管东谈主协商责罚。   （三）从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票 净值的 0.40%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如 发现数据不符，应实时接洽基金托管东谈主协商责罚。   （四）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   （五）违纪处理姿色   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违抗《基金法》                     、基金合同、                          《运作办 法》偏激他相关规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基 金经管东谈主给予说明解释，如基金经管东谈主无正大根由，基金托管东谈主可拒 绝支付。        十二、基金份额握有东谈主名册的登记与防守   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须辩别妥善防守的基金份额 握有东谈主名册，包括基金合同收效日、基金合同完了日、基金权益登记 日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有 东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交 基金托管东谈主防守。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供任性一个交易 日或沿路交易日的基金份额握有东谈主名册，但应提前见知经管东谈主，基金 经管东谈主应实时提供，无合理根由不得拖延或断绝提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 日内提交；基金合同收效日、基金合同完了日等触及到基金迫切事项 日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善防守基金份额握有东谈主名册，保存 期限不低于法律法例的规矩。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额握 有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守秘义务。若 基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善防守基金份额握有 东谈主名册，应按相关法例规矩各自承担相应的使命。          十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和 其他干系贵府。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、 报表和其他干系贵府。基金经管东谈主和基金托管东谈主王人应当按规矩的期限 防守。保存期限不低于法律法例的规矩。   （二）合同档案的建立   基金经管东谈主代表基金签署与基金干系的要紧合同文本后，应实时 以加密姿色将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在十个服务日内将合同 文本蓝本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东谈主接收相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭据、 记账凭据、基金账册、交易记录和迫切合同等，承担守秘义务并保存， 保存期限不低于法律法例的规矩。        十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责完了：   （1）被照章取消基金经管资历；   （2）被基金份额握有东谈主大会免除；   （3）照章完了、被照章消亡或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他 情形。   更换基金经管东谈主必须依照如下才能进行：   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金经管东谈主职责完了后 6 个 月内对被提名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份 额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起收效；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中 国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩弁言公告；   （6）布置：基金经管东谈主职责完了的，基金经管东谈主应妥善防守基 金经管业务贵府，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈足下理基金 经管业务的移交手续，临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。 新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值和基金钞票净值；   （7）审计：基金经管东谈主职责完了的，应当按照法律法例规矩聘 请恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计驱散给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度 从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，如若原任或新任基金 经管东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主相关 的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责完了：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额握有东谈主大会免除；   （3）照章完了、被照章消亡或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他 情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或共计握有   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责完了后 6 个 月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份 额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中 国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩弁言公告；   （6）布置：基金托管东谈主职责完了的，应当妥善防守基金财产和 基金托管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主 或者临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净 值；   （7）审计：基金托管东谈主职责完了的，应当按照法律法例规矩聘 请恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计驱散给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度 从基金财产中列支。   （1）提名：如若基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或 共计握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的 基金经管东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换辩别按上述才能进行；   （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩 弁言上结合公告。   （三）新任或临时基金经管东谈主接收基金经管业务或新任或临时基 金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的规矩连续施行干系职责，并保 证不合基金份额握有东谈主的利益形成毁伤。原任基金经管东谈主或原任基金 托管东谈主在连续施行干系职责时代，仍有权按照基金合同的规矩收取基 金经管费或基金托管费。   （四）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和才能的约 定，但凡获胜援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并提前公告后，可获胜对相应内容进行修改和调养，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。               十五、退却行动   托管契约当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同 于基金财产从事证券投资。   （二）基金经管东谈主对抗正地对待其经管的不同基金财产。基金托 管东谈主对抗正地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金 份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益 或者承担耗损。  （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。  （六）基金经管东谈主、基金托管东谈主泄露因职务便利获取的未公开信 息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的交易行径。  （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主粗莽包袱，不按照规矩施行职责。  （八）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投 资指示和付款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。  （九）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处, 其高 级经管东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。  （十）基金托管东谈主背地动用或贬责基金钞票，根据基金经管东谈主的 正当指示、基金合同或托管契约的规矩进行贬责的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行径： 行径；  法律、行政法例或监管部门取消或调养上述甘休，如适用于本基 金，基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致并施行得当才能后，则本基 金投资不再受干系甘休或以变更后的规矩为准。   （十二）法律法例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、 行政法例相关规矩，由中国证监会规矩退却基金经管东谈主、基金托管东谈主 从事的其他行动。     十六、托管契约的变更、完了与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更才能   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的 新契约，其内容不得与基金合同的规矩有任何突破。   （二）基金托管契约完了的情形 管基金钞票； 管基金经管权；   （三）基金财产的计帐   (1)自出现《基金合同》完了事由之日起 30 个服务日内，成立清 算小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、恰当《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履 行职责，连续诚恳、远程、遵法地施行基金合同和本托管契约规矩的 义务，羡慕基金份额握有东谈主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》完了情形出面前，由基金财产计帐小组统一接 管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐文告出具法律意见书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受 到甘休而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的 整个合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付基金财产计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩璧还前，不分拨给基金份额握 有东谈主。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐文告经符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务 所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 文告登载在规矩网站上，并将计帐文告教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少 于法定最低期限。             十七、误期使命   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不施行本契约或施行本契约不符 合约定的，应当承担误期使命。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在施行各自职责的过程中，违抗 《基金法》等法律法例的规矩或者基金合同和本托管契约约定，给基 金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当辩别对各自的行动照章 承担补偿使命；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤 的，应当承担连带补偿使命。对耗损的补偿，仅限于获胜耗损。   （三）当事东谈主误期，给另一方当事东谈主形成耗损的，应就获胜耗损 进行补偿；给基金钞票形成耗损的，应就获胜耗损进行补偿，另一方 当事东谈主有权益及义务代表基金向误期方追偿。如发生下列情况，当事 东谈主免责： 证监会的规矩四肢或不四肢而形成的耗损等； 其投资权而形成的耗损等。   （四）当事东谈主误期，另一方当事东谈主在职责界限内有义务实时遴选 必要的措施，远程阻抑耗损的扩大。莫得遴选得当措施以致耗损进一 步扩大的，不得就扩大的耗损要求补偿。非误期方因阻抑耗损扩大而 开销的合理用度由误期方承担。   （五）误期行动虽已发生，但本托管契约简略连续施行的，在最 大限制地保护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应当连续施行本契约。若基金经管东谈主或基金托管东谈主因施行本契约而 被告状，另一方应提供合理的必要赈济。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出 现缺欠，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、得当、合理的 措施进行搜检，然则未能发现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主损 失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。然则基金经管东谈主和基金 托管东谈主应积极遴选必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。             十八、争议责罚姿色   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合 责罚，协商、融合弗成责罚的，任何一方均应当将争议提交中国国外 经济生意仲裁委员会进行仲裁，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责， 各自连续诚恳、远程、遵法地施行基金合同和本托管契约规矩的义务， 羡慕基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国（就本契约而言，不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律并从其解释。           十九、托管契约的效力   两边对托管契约的效力约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会肯求召募本基金份额时提交的 托管契约草案，应经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或签章，契约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托 管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为隆重文本。  （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之 日起收效。托管契约的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐文告 报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律 敛迹力。   （四）本契约一式三份，契约两边各握一份，上报相关监管部门 一份，每份具有同等法律效力。            二十、其他事项   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。 本契约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律法例等规矩协商办 理。